編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構向()申請從業資格。【單選題】

A.保證金監控中心

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.期貨業協會

2、機構應當為具有從業資格考試合格證明的人員辦理從業資格申請，下列()人員除外。【單選題】

A.已被本機構聘用

B.曾被采取市場禁入措施，但禁入期已經屆滿

C.最近3年內因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

D.最近3年未實際進行過證券、期貨交易

3、下列關于期貨從業人員的執業規則說法正確的是()。【多選題】

A.必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定

B.必須遵守協會和期貨交易所的自律規則

C.不得從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規行為

D.不得協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規行為

4、期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有()行為。【多選題】

A.利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監會禁止的其他行為

D.為非結算會員提供結算服務

5、機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第九條取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。未取得從業資格的人員，不得在機構中開展期貨業務活動。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第十條機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業道德；(二)已被本機構聘用；(三)最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰；(四)未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；(五)最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格；(六)中國證監會規定的其他條件。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第十三條期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第十六條期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有下列行為：(一)利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監會禁止的其他行為。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第十一條機構的相關期貨業務許可被注銷的，由協會注銷該機構中從事相應期貨業務的期貨從業人員的從業資格。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業協會確定2021年第一次期貨從業資格考試于7月17日舉行，現距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(3月15日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！