編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、下列關于當期貨投資者發生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是()。【單選題】

A.先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B.先以期貨公司自有資金和變現資產彌補保證金缺口

C.中國證監會和期貨投資者保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失

D.在使用保障基金前，期貨公司應當清理資產并變現處置

2、期貨從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、()和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。【單選題】

A.誠實守信

B.保守秘密

C.合規職業

D.勤勉盡責

3、會員制期貨交易所有下列()情形之一的，應當召開理事會臨時會議。【多選題】

A.1/4以上理事聯名提議

B.期貨交易所章程規定的情形

C.中國證監會提議

D.1/3以上理事聯名提議

4、期貨公司獨立董事應當()。【多選題】

A.重點關注和保護客戶、中小股東的利益

B.發表客觀、公正的獨立意見

C.維護期貨公司利益

D.對期貨公司擴大盈利獻計獻策

5、首席風險官發現期貨公司有()等情形的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告。【多選題】

A.期貨公司交易設備落后，交易速度較慢

B.股東干預期貨公司正常經營的

C.涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的

D.期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十而條使用保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以自有資金和變現資產彌補保證金缺口。不足彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第七條。從業人員在執業過程中應當以專業的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

3、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：(一)1/3以上理事會聯名提議；(二)期貨交易所章程規定的情形；(三)中國證監會提議。

4、正確答案：A、B

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表客觀、公正的獨立意見。

5、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十四條首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；(二)期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；(三)期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的；(四)期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；(五)股東干預期貨公司正常經營的；(六)中國證監會規定的其他情形。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業協會確定2021年第一次期貨從業資格考試于7月17日舉行，現距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(3月10日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！