編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處()萬元以下罰款。【單選題】

A.3

B.5

C.10

D.15

2、依法對期貨從業人員進行監督管理的機構是()。【單選題】

A.中國期貨業協會

B.中國證監會及其派出機構

C.國家外匯管理局

D.商務部

3、根據《期貨從業人員管理辦法》，機構應當為其任用的人員辦理從業資格申請，被任用者應符合的條件有()。【多選題】

A.具有從業資格考試合格證明且已被該機構聘用

B.品行端正，具有良好的職業道德

C.最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰

D.未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿

4、中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第三十一條未取得從業資格，擅自從事期貨業務的，中國證監會責令改正，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第五條中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員進行監督管理。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第十條機構任用具有從業資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業務的，應當為其辦理從業資格申請：(一)品行端正，具有良好的職業道德；(二)已被本機構聘用；(三)最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰；(四)未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿；(五)最近3年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格；(六)中國證監會規定的其他條件。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第五條中國期貨業協會及其派出機構依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第十二條取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業協會確定2021年第一次期貨從業資格考試于7月17日舉行，現距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(2月26日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！