編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、期貨公司()向住所地中國證監會派出機構報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業務的合規性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。【單選題】

A.總經理

B.首席風險官

C.獨立董事

D.監事

2、不能作為期貨公司提供投資方案或者期貨交易策略依據的是()。【單選題】

A.本公司的研究報告

B.合法取得的研究報告

C.相關行業信息資料

D.未公開發布的相關信息

3、在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業人員應當向()備案。【單選題】

A.中國證監會

B.住所地的中國證監會派出機構

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會

4、期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經()批準取得期貨投資咨詢業務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業務的人員應當取得期貨投資咨詢業務從業資格。【單選題】

A.中國證券業協會

B.中國證監會

C.國務院

D.中國期貨業協會

5、關于提供期貨投資咨詢服務，期貨投資咨詢業務人員應當()。【單選題】

A.以個人名義開展投資咨詢服務，并說明其觀點僅供參考，不代表任何機構

B.以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動

C.直接接受公司總部專門部門的管理，相對獨立于本公司的其他專業人員

D.代理客戶交易

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十九條期貨公司首席風險官負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。期貨公司首席風險官向住所地中國證監會派出機構報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業務的合規性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十九條期貨公司提供交易咨詢服務時，應當向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風險，不得就市場行情做出確定性判斷。期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第三十四條期貨公司及其從業人員通過報刊、電視、電臺和網絡等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動的，應當取得期貨投資咨詢業務資格及從業資格，遵守金融信息傳播相關規定，保護他人的知識產權；在開展期貨信息傳播活動前，期貨公司及其從業人員應當向住所地的中國證監會派出機構備案。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第三條期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經中國證監會批準取得期貨投資咨詢業務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業務的人員應當取得期貨投資咨詢業務從業資格。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十六條期貨投資咨詢業務人員應當以期貨公司名義開展期貨投資咨詢業務活動，不得以個人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業協會確定2021年第一次期貨從業資格考試于7月17日舉行，現距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(2月23日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！