編輯推薦：2021年期貨從業資格備考知識點匯總

(一)基金管理人的資格條件

1、符合規定的章程

2、注冊資本不低于1億，且必須是實繳貨幣資本

3、主要股東具有證券經營、投資咨詢、信托資產管理的較好經營業績，最近3年無違法記錄，注冊資本不低于3億

4、基金從業資格的人員達到法定人數

5、符合要求的營業場所、安全防范措施，完善的內控風控制度

6、我國基金管理人實行市場準入制度，必須經證監會批準。基金管理人由基金管理公司擔任，基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司或其他機構發起成立

(二)基金管理人的職責

基金管理人不得有下列行為：

①將固有財產或他人財產混同于基金財產從事證券投資

②不公平對待其管理的不同基金財產

③利用基金財產為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

④向基金份額持有人違規承諾收益或承擔損失

(三)基金管理人的更換條件

1、被以法取消基金管理資格

2、被基金份額持有人大會解任

3、以法解散、撤銷、宣告破產

(四)我國基金管理公司的主要業務范圍

1、我國基金管理公司的業務主要包括：證券投資基金業務、受托資產管理業務、投資咨詢業務，社保基金管理和企業年金管理業務、QDII業務

2、受托資產管理業務

(1)基金管理公司開展特定客戶資產管理業務應具備的條件：

①凈資產不低于2億

②最近1年資產管理規模不低于200億或等值外匯資產

③管理證券投資基金2年以上，最近1年無違法違規行為

(2)為單一客戶辦理特定資產管理業務，客戶委托的初始資產不低于5千萬

3、投資咨詢業務

(1)基金管理公司不需證監會審批，可以直接向合格境外機構投資者、境內保險公司、其他合法機構提供投資咨詢服務

(2)提供投資咨詢服務時，不得：

①侵害份額持有人或其他客戶的合法權益

②承諾投資收益

③與投資咨詢客戶約定分享投資收益、分擔投資損失

④通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

⑤代理投資咨詢客戶從事證券投資

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