編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、中國證監會派出機構可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風險監管報表，期貨公司未限期改正的，中國證監會派出機構可以()。【單選題】

A.視情況采取出具警示函、監管談話等監管措施

B.認定其風險監管指標不符合規定標準

C.要求期貨公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

D.視情況對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施

2、中國證監會可以根據監管需要及()調整風險監管報表的編制及報送要求。【單選題】

A.客戶要求

B.期貨公司風險狀況

C.行業發展情況

D.交易所的規定

3、()按照法律、行政法規及本辦法的規定，對期貨公司風險監管指標是否符合標準，期貨公司編制、報送風險監管報表相關活動實施監督管理。【單選題】

A.中國證監會及其派出機構

B.期貨交易所

C.中國期貨業協會

D.國務院

4、期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期，在風險預警期內，中國證監會派出機構可視情況采取的措施有()。【多選題】

A.要求期貨公司制定風險監管指標改善方案并定期對監管指標的改善情況進行書面報告

B.期貨公司未能有效履行相關要求的，中國證監會派出機構可以視情況采取出具警示函、監管談話等監管措施

C.要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響

D.責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告

5、中國證監會派出機構應當對期貨公司風險管指標的計算過程及計算結果的真實性、準確性、完整性進行()檢查。【多選題】

A.定期

B.不定期

C.現場

D.非現場

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十四條期貨公司的風險監管報表被相關會計師事務所出具了保留意見、帶強調事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應當自審計意見出具的5個工作日內就涉及事項對風險監管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監會派出機構進行書面報告。中國證監會派出機構可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風險監管報表；期貨公司未限期改正的，中國證監會派出機構可以認定其風險監管指標不符合規定標準。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第十七條期貨公司應當按照中國證監會規定的方式編制并報送風險監管報表。中國證監會可以根據監管需要及行業發展情況調整風險監管報表的編制及報送要求。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第七條中國證監會及其派出機構按照法律、行政法規及本辦法的規定，對期貨公司風險監管指標是否符合標準，期貨公司編制、報送風險監管報表相關活動實施監督管理。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十七條期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期。風險預警期內，中國證監會派出機構可視情況采取以下措施：(一)要求期貨公司制定風險監管指標改善方案并定期對監管指標的改善情況進行書面報告；(二)要求期貨公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對風險監管指標的影響；(三)要求期貨公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。期貨公司未能有效履行相關要求的，中國證監會派出機構可以視情況采取出具警示函、監管談話等監管措施。

5、正確答案：A、B

答案解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第二十三條中國證監會派出機構應當對期貨公司風險管指標的計算過程及計算結果的真實性、準確性、完整性進行定期或者不定期檢查。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業協會確定2021年第一次期貨從業資格考試于7月17日舉行，現距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(2月22日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！