編輯推薦：2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練匯總

試題部分

1、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風險監(jiān)管報表，期貨公司未限期改正的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以()。【單選題】

A.視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施

B.認定其風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

C.要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

D.視情況對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施

2、中國證監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要及()調(diào)整風險監(jiān)管報表的編制及報送要求。【單選題】

A.客戶要求

B.期貨公司風險狀況

C.行業(yè)發(fā)展情況

D.交易所的規(guī)定

3、()按照法律、行政法規(guī)及本辦法的規(guī)定，對期貨公司風險監(jiān)管指標是否符合標準，期貨公司編制、報送風險監(jiān)管報表相關活動實施監(jiān)督管理。【單選題】

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院

4、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期，在風險預警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可視情況采取的措施有()。【多選題】

A.要求期貨公司制定風險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告

B.期貨公司未能有效履行相關要求的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施

C.要求公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關業(yè)務對公司財務狀況和風險監(jiān)管指標的影響

D.責令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告

5、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對期貨公司風險管指標的計算過程及計算結(jié)果的真實性、準確性、完整性進行()檢查。【多選題】

A.定期

B.不定期

C.現(xiàn)場

D.非現(xiàn)場

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十四條期貨公司的風險監(jiān)管報表被相關會計師事務所出具了保留意見、帶強調(diào)事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應當自審計意見出具的5個工作日內(nèi)就涉及事項對風險監(jiān)管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行書面報告。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以視情況要求期貨公司限期改正并重新編制風險監(jiān)管報表；期貨公司未限期改正的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以認定其風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第十七條期貨公司應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式編制并報送風險監(jiān)管報表。中國證監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要及行業(yè)發(fā)展情況調(diào)整風險監(jiān)管報表的編制及報送要求。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第七條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照法律、行政法規(guī)及本辦法的規(guī)定，對期貨公司風險監(jiān)管指標是否符合標準，期貨公司編制、報送風險監(jiān)管報表相關活動實施監(jiān)督管理。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十七條期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期。風險預警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可視情況采取以下措施：(一)要求期貨公司制定風險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告；(二)要求期貨公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關業(yè)務對風險監(jiān)管指標的影響；(三)要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。期貨公司未能有效履行相關要求的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。

5、正確答案：A、B

答案解析：《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》第二十三條中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當對期貨公司風險管指標的計算過程及計算結(jié)果的真實性、準確性、完整性進行定期或者不定期檢查。

根據(jù)疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業(yè)協(xié)會確定2021年第一次期貨從業(yè)資格考試于7月17日舉行，現(xiàn)距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業(yè)資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內(nèi)容為2021年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》每日一練(2月22日)。查看更多期貨從業(yè)資格《法律法規(guī)》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！