編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、集合資產管理計劃在取得驗資報告后，由()公告資產管理計劃成立。【單選題】

A.證券期貨經營機構

B.會計師事務所

C.中國證監會

D.證券登記結算機構

2、集合資產管理計劃成立應當滿足的條件之一是投資者人數不少于()。【單選題】

A.2人

B.3人

C.5人

D.200人

3、根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》的規定，合格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于()。

A、10萬元

B、50萬元

C、30萬元

D、100萬元

4、期貨公司的期貨從業人員不得有的行為不包括()。【單選題】

A.進行虛假宣傳

B.挪用客戶的期貨保證金

C.誘騙客戶參與期貨交易

D.代理客戶進行期貨交易

5、協會工作人員不按規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予()處分。【單選題】

A.刑事

B.紀律

C.民事

D.行政

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第三十一條集合資產管理計劃在取得驗資報告后，由證券期貨經營機構公告資產管理計劃成立；單一資產管理計劃在受托資產入賬后，由證券期貨經營機構書面通知投資者資產管理計劃成立。

2、正確答案：A

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第三十條集合資產管理計劃成立應當具備下列條件：(一)募集過程符合法律、行政法規和中國證監會的規定；(二)募集金額達到資產管理合同約定的成立規模，且不違反中國證監會規定的最低成立規模；(三)投資者人數不少于二人；(四)符合中國證監會規定以及資產管理合同約定的其他條件。

3、正確答案：C

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第三條合格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于40萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。資產管理計劃投資于《管理辦法》第三十七條第(五)項規定的非標準化資產的，接受單個合格投資者委托資金的金額不低于100萬元。

4、正確答案：D

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第十五條期貨公司的期貨從業人員不得有下列行為：(一)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(二)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；(三)中國證監會禁止的其他行為。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第三十五條協會工作人員不按本辦法規定履行職責，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關當事人的，協會應當給予紀律處分。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業協會確定2021年第一次期貨從業資格考試于7月17日舉行，現距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(2月1日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！