編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，要求申請日前()的風險監管指標持續符合監管要求。【單選題】

A.12個月

B.3個月

C.1個月

D.6個月

2、()應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力。【單選題】

A.中國期貨業協會

B.期貨公司

C.中國證監會

D.國務院

3、按照信息公示有關規定，期貨公司應當在()公示其營業場所，從業人員情況等相關信息。【多選題】

A.中國證監會網站

B.公司網站

C.中國期貨業協會網站上

D.《期貨日報》

4、經營機構在向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的過程中應()。【多選題】

A.勤勉盡責、審慎履職、全面了解投資者情況

B.基于投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見

C.將適當的產品或者服務銷售或者提供給適合的投資者

D.為投資者創造最大利益

5、從事期貨投資咨詢業務，期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容、獲利情況和相關費用標準等事項。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：(二)申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十六條期貨公司提供風險管理服務時，應當發揮自身專業優勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程，提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓，不得夸大期貨的風險管理功能。

3、正確答案：B、C

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十一條期貨公司應當按照信息公示有關規定，在營業場所、公司網站和中國期貨業協會網站上公示公司的業務資格、人員的從業資格、服務內容、投訴方式等相關信息。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條向投資者銷售證券期貨產品或者提供證券期貨服務的機構(以下簡稱經營機構)應當遵守法律、行政法規、本辦法及其他有關規定，在銷售產品或者提供服務的過程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調查分析產品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當的產品或者服務銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規行為承擔法律責任。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十五條期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項。期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國期貨業協會制定。

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以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(1月22日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！