編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報()的中國證監會派出機構備案。【單選題】

A.各自所在地

B.證券公司所在地

C.期貨公司所在地

D.任意住所地

2、證券公司申請介紹業務資格，應該符合的風險控制指標標準是()。【多選題】

A.凈資本不低于12億元

B.流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產的40%

3、證券公司應當按照()經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。【多選題】

A.合規

B.審慎

C.合法

D.創新

4、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在10個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、如果聯系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達交易指令。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十一條證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

2、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條本辦法第五條第(一)項所稱風險控制指標標準是指：中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則對前款標準進行調整。

3、正確答案：A、B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十三條證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。

4、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十一條證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

5、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十一條證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

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