編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在()個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。【單選題】

A.5

B.10

C.30

D.20

2、證券公司申請介紹業務資格，流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。【單選題】

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

3、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交下列()申請材料。【多選題】

A.關于技術系統準備情況的說明

B.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監管報表

C.分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明

D.凈資本等指標的計算表及相關說明

4、根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》，證券公司從事介紹業務時與期貨公司簽訂的書面委托協議應當載明的事項有()。【多選題】

A.介紹業務的范圍和對接規則

B.違約責任

C.客戶投訴的接待處理方式

D.報酬支付及相關費用的分擔方式

5、下列關于證券公司介紹業務規則的描述，正確的有()。【多選題】

A.證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度

B.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則

C.證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理

D.證券公司可以任用有證券從業人員資格但不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十一條證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

2、正確答案：D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條本辦法第五條第(一)項所稱風險控制指標標準是指：中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則對前款標準進行調整。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第七條證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交下列申請材料：①介紹業務資格申請書；②董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議；③凈資本等指標的計算表及相關說明；④客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本；⑤分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明；⑥關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本；⑦關于技術系統準備情況的說明；⑧全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監管報表；⑨與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：第九條證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(一)協助辦理開戶手續；(二)提供期貨行情信息、交易設施；(三)中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十三條　證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。第十四條　期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。第十六條　證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

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以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(12月25日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！