2021年期貨從業(yè)資格報(bào)考指南:從業(yè)人員信息填報(bào)及變更的工作流程



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為了保證從業(yè)人員信息的準(zhǔn)確、及時(shí)、有效,根據(jù)《期貨公司管理辦法》、《期貨從業(yè)人員管理辦法》和《期貨公司信息公示管理規(guī)定》,期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)在信息平臺中填報(bào)/變更信息,以便于協(xié)會工作能夠正常順利開展。
一、填報(bào)/變更流程圖

二、填報(bào)/變更流程簡介
期貨從業(yè)人員出現(xiàn)下列情形之一的,其所在期貨公司應(yīng)在5個工作日內(nèi)在信息平臺中填報(bào)信息:
1、期貨公司聘用期貨從業(yè)人員的;
2、期貨從業(yè)人員發(fā)生辭職、退休、被解聘、喪失民事行為能力或者死亡等情形的;
3、期貨從業(yè)人員在職期間從業(yè)信息發(fā)生變化的;
4、受到中國證監(jiān)會等有權(quán)機(jī)關(guān)處理的;
5、協(xié)會認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。
三、填報(bào)/變更相關(guān)的其他事項(xiàng)
1、在從業(yè)人員信息填報(bào)/變更的過程中,機(jī)構(gòu)應(yīng)就相關(guān)問題與填報(bào)單位及時(shí)進(jìn)行溝通;應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)充完善相關(guān)信息資料;機(jī)構(gòu)也可隨時(shí)致電主辦人員就相關(guān)問題進(jìn)行咨詢。
2、填報(bào)/變更過程中遇到現(xiàn)行規(guī)則沒有明確規(guī)定的新情況、新問題,資格考試與認(rèn)證部將進(jìn)行研究,并根據(jù)內(nèi)部工作程序提出處理意見和建議。
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