編輯推薦：2021年期貨從業資格備考知識點匯總

《期貨交易管理條例》和《期貨公司監督管理辦法》規定，在期貨交易中，投資者可以通過書面、電話、計算機、網上委托等方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，投資者應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司必須同步錄音；以計算機、網上委托以及其他方式下達交易指令的，期貨公司應當保存能夠證明交易指令內容的記錄。網上委托指期貨公司通過互聯網，向投資者提供的用于下達期貨交易指令的委托方式。期貨公司為投資者提供網上委托服務的，應當建立網上交易風險管理制度，并對投資者進行網上交易風險的特別提示。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。

期貨公司與客戶簽訂的期貨經紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失期貨公司應當承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失，應當由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開平倉方向的，應當視為開倉交易。

期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：“交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔，少于指令數量的部分由期貨公司補足或者賠償直接損失。交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。”期貨公司不當延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。

期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為己有的，客戶可以要求期貨公司返還，期貨公司與客戶另有約定的除外。

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