編輯推薦.2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

選擇題

1.期貨交易所的合并、分立，由()批準。【單選題】

A.期貨業協會

B.中國證監會

C.財政部

D.國家工商總局

2.()是會員制期貨交易所的權力機構。【單選題】

A.股東大會

B.會員大會

C.董事會

D.理事會

3.期貨公司變更公司章程，應當在()個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構書面報告?！締芜x題】

A.5

B.10

C.15

D.20

4.不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務，未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括()?！締芜x題】

A.推斷盈利、稅金及利息

B.交易手續費、稅金及保證金

C.推斷盈利、交易手續費及利息

D.交易手續費、稅金及利息

5.若期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力，經()批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金?！締芜x題】

A.中國證監會、財政部

B.中國期貨業協會

C.保障基金管理機構

D.商務部

6.期貨公司對客戶開戶進行實名制審核的內容包括()?！径噙x題】

A.核實個人客戶是否本人親自開戶

B.核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶

C.確?？蛻艚灰拙幋a申請表與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.確保組織機構代碼證和營業執照是否真偽

7.根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》的規定，劃分產品或者服務風險等級時應當綜合考慮的因素包括()。【多選題】

A.杠桿情況

B.流動性

C.到期時限

D.發行人等相關主體的信用狀況

8.下列關于期貨交易所會員分級結算制度的說法，正確的有()?！径噙x題】

A.期貨交易所對結算會員結算

B.結算會員對非結算會員結算

C.非結算會員對其受托的客戶結算

D.結算會員由交易結算會員和特別結算會員組成

9.期貨公司停業時應當向中國證監會提交的申請材料有()?！径噙x題】

A.停業申請書

B.停業決議文件

C.關于處理客戶資產的報告

D.關于清退客戶情況的報告

10.證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當()?！径噙x題】

A.按照《期貨市場客戶開戶管理規定》的要求對照核實客戶真實身份

B.核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致

C.采集并留存客戶影像資料

D.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條期貨交易所的合并、分立，由中國證監會批準。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十九條會員大會是期貨交易所的權力機構，由全體會員組成。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第一百零二條發生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向住所地中國證監會派出機構書面報告：(一)變更公司名稱、形式、章程；

4、正確答案：D

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十五條。不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十一條有下列情形之一的，經中國證監會、財政部批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額足以覆蓋市場風險；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力。當前款情形消除后，經中國證監會、財政部批準，應當恢復繳納。

6、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第九條期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：(一)對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶；(二)確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

7、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十六條劃分產品或者服務風險等級時應當綜合考慮以下因素：(一)流動性；(二)到期時限；(三)杠桿情況；(四)結構復雜性；(五)投資單位產品或者相關服務的最低金額；(六)投資方向和投資范圍；(七)募集方式；(八)發行人等相關主體的信用狀況；(九)同類產品或者服務過往業績；(十)其他因素。

8、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由結算會員和非結算會員組成。結算會員具有與期貨交易所進行結算的資格，非結算會員不具有與期貨交易所進行結算的資格。期貨交易所對結算會員結算，結算會員對非結算會員結算，非結算會員對其受托的客戶結算。第六十六條結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。

9、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第三十六條期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列申請材料：(一)申請書；(二)停業決議文件；(三)關于處理客戶資產、處置或者清退客戶情況的報告；(四)中國證監會規定的其他材料。

10、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第十一條證券公司依法接受期貨公司委托協助辦理開戶手續的，應當按照本規定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。

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以上內容為2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(11月30日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！