編輯推薦：2020年期貨從業資格考試知識點匯總【期貨名詞解釋】

《期貨交易管理條例》第十七條規定，期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。第四十二條規定：“境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理有關規定。境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監督管理機構、銀行業監督管理機構、外匯管理部門等有關部門制定，報國務院批準后施行。”2001年中國證監會發布《國有企業境外期貨套期保值業務管理辦法》第五條規定：“中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行許可證制度。企業從事境外期貨業務必須經國務院批準，并取得中國證監會頒發的境外期貨業務許可證。未取得境外期貨業務許可證的企業，不得從事境外期貨業務。”目前，中國證監會未批準期貨公司開展境外期貨經紀業務。

結合期貨市場現狀和以上規定可以看出，目前在我國境內只有持有從事境外期貨業務許可證的企業可以從事境外期貨交易。在相應的管理辦法出臺前，我國境內的投資者在境內暫時還不能從事境外期貨交易。《期貨交易管理條例》第七十三條規定：境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，并處20萬元以上100萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停其境外期貨交易。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

由于我國期貨市場迄今對外開放程度有限，期貨交易所、期貨公司相關業務又屬于需要經過批準才可以從事的特許業務，一些單位、個人未經批準在境內推介境外期貨業務，甚至代理境內單位、個人從事境外期貨交易的行為，涉嫌構成非法期貨。《期貨交易管理條例》第七十四條規定：“非法設立期貨交易場所或者以其他形式組織期貨交易活動的，由所在地縣級以上地方人民政府予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。非法設立期貨公司及其他期貨經營機構，或者擅自從事期貨業務的，予以取締，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對單位直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。”

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