編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨基礎知識》每日一練匯總

多項選擇題

1.申請財務負責人的任職資格，應當具備下列()條件。

A.具有期貨從業人員資格

B.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

C.具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格

D.具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗

2.除()以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準。

A.董事長

B.監事會主席

C.獨立董事

D.監事長

3.申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列()申請材料。

A.申請書、任職資格申請表

B.3名推薦人的書面推薦意見

C.身份、學歷、學位證明，期貨從業人員資格證書

D.資質測試合格證明

4.申請期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列()申請材料。

A.申請書、任職資格申請表

B.3名推薦人的書面推薦意見

C.身份、學歷、學位證明；期貨從業人員資格證書

D.資質測試合格證明

5.證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列()信息。

A.受托從事的介紹業務范圍

B.交易結算結果查詢方式

C.客戶開戶和交易流程、出人金流程

D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

答案見第二頁>>>

答案解析

1.【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條規定，申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件:(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗。

2.【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規定，除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準。

3.【答案】AD

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規定，申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料:(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)2名推薦人的書面推薦意見；(四)身份、學歷、學位證明；(五)資質測試合格證明；(六)中國證監會規定的其他材料。

4.【答案】ACD

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規定，申請期貨公司的總經理、副總經理、首席風險官的任職資格，應當由本人或者擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料:(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)2名推薦人的書面推薦意見；(四)身份、學歷、學位證明；(五)期貨從業人員資格證書；(六)資質測試合格證明；(七)中國證監會規定的其他材料。

5.【答案】ABCD

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十七條規定，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息:(一)受托從事的介紹業務范圍；(三)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；(四)客戶開戶和交易流程、出入金流程；(五)交易結算結果查詢方式。

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以上內容為2020年期貨從業資格《期貨基礎知識》每日一練(11月17日)。查看更多期貨從業資格《基礎知識》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！