編輯推薦.2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

多選題

1.下列屬于期貨公司風險監管指標的是()。

A.期貨公司凈資本

B.凈資本與凈資產的比例

C.流動資產與流動負債的比例

D.負債與凈資產的比例

2.期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列()事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。

A.期末未決訴訟、未決仲裁

B.負債的性質、涉及金額

C.預計損失的會計處理情況

D.負債的形成原因、進展情況、可能發生的損失

3.中國證監會提高期貨公司風險監管指標標準的依據是()。

A.審慎監管原則

B.期貨公司的風險狀況

C.期貨公司的風險管理能力

D.期貨公司的注冊資本額

4.我國制定《期貨從業人員執業行為準則》的目的在于()。

A.維護期貨市場秩序

B.規范期貨從業人員執業行為

C.促使其提高職業道德和業務素質

D.加強對期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的管理

5.下列不屬于《期貨從業人員執業行為準則》的適用對象的是()。

A.期貨投資咨詢機構的從業人員

B.期貨公司的從業人員

C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員

D.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員

答案見第二頁>>>

答案解析

1.【答案】ABCD

【解析】除了以上四項以外，期貨公司風險監管指標還包括規定的最低限額的結算準備金要求。

2.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十五條第一款規定。

3.【答案】ABC

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十二條規定，中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，結合期貨公司的風險狀況及風險管理能力，提高其風險監管指標標準。

4.【答案】ABC

【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第一條規定，為規范期貨從業人員執業行為，促使其提高職業道德和業務素質，維護期貨市場秩序，根據《期貨交易管理暫行條例》、《期貨從業人員資格管理辦法》以及《中國期貨業協會章程》的有關規定，制定本準則。

5.【答案】AB

【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三條規定，本準則適用于《期貨從業人員資格管理辦法》第三條除第(一)項和第(三)項外規定的從事期貨業務的機構的期貨從業人員?！镀谪洀臉I人員資格管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員；(三)期貨投資咨詢機構；(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構；(五)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。

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以上內容為2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(11月3日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！