編輯推薦.2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

1.申請設立期貨交易所時應當向中國證監會提交一系列的文件和材料，以下選項不屬于法律所要求的文件的是()。

A.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷

B.加入本交易所的會員名單

C.場地、設備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會員或者股東名單

2.尚未取得()資格的期貨公司，不得申請金融期貨結算業務資格。

A.證券經紀業務

B.期貨經紀業務

C.金融期貨經紀業務

D.商品期貨經紀業務

3.會員制期貨交易所理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的()在會議記錄上簽名。

A.記錄員

B.理事和記錄員

C.有表決權的理事

D.理事和工作人員

4.期貨交易所的下列行為中不需要中國證監會批準的是()。

A.變更交易所名稱

B.期貨交易所分立

C.股東大會決定解散期貨交易所

D.制定并實施期貨交易所的交易規則及其實施細則

5.期貨從業人員違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在()拒絕受理從業人員資格申請。

A.1年內

B.6個月內

C.3年內或永久性

D.永久性

答案見第二頁>>>

答案解析

1、參考答案：B

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第九條規定，申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：(一)申請書；(二)章程和交易規則草案；(三)期貨交易所的經營計劃；(四)擬加入會員或者股東名單；(五)理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷；(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷；(七)場地、設備、資金證明文件及情況說明；(八)中國證監會規定的其他文件、材料。

2、參考答案：C

參考解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第七條規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當取得金融期貨經紀業務資格。

3、參考答案：B

參考解析：根據《期貨交易所管理辦法》第三十一條第二款的規定，會員制期貨交易所理事會應當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。

4、參考答案：D

參考解析：《期貨交易所管理辦法》第十三、十四、十七條的規定，ABC三項均需要經證監會批準。根據本辦法第八條，D項是期貨交易所的法定職責，無須經中國證監會批準。

5、參考答案：C

參考解析：《期貨從業人員執業行為準則》第三十五條規定，期貨從業人員有下列情形之一，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在3年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請：(一)有本準則第四條所禁止行為之一的；(二)違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證的；(三)違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的；(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益的。

2020年11月期貨從業資格考試時間已經確定，添加 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年11月期貨從業資格考試準考證打印時間、考試時間及成績查詢時間通知，既簡單又方便。

以上內容為2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(10月29日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！