編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨基礎知識》每日一練匯總

單項選擇題

1.申請設立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于()人。

A.3

B.10

C.15

D.20

2.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，申請日前()個月的風險監管指標持續符合規定的標準。

A.1

B.2

C.3

D.6

3.期貨公司申請設立營業部，不須向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列()申請材料。

A.擬設立營業部的決議文件

B.營業部的管理制度文本

C.擬任負責人任職資格申請材料或證明

D.妥善處理客戶保證金和持倉的報告

4.獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除()以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。

A.監事

B.董事

C.總經理

D.董事長

5.期貨公司應當設立()，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。

A.審查部門

B.審查部門和稽查部門

C.風險管理部門

D.合規審查部門或者崗位

答案見第二頁>>>

答案解析

1.【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件:(一)具有期貨從業人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

2.【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規定，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列條件:(一)申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準。

3.【答案】D

【解析】《期貨公司管理辦法》第二十四條期貨公司申請設立營業部，應當向擬設立營業部所在地的中國證監會派出機構提交下列申請材料:(二)擬設立營業部的決議文件；(四)營業部的管理制度文本；(五)擬任負責人任職資格申請材料或證明。

4.【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第四十條規定，獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。

5.【答案】D

​【解析】《期貨公司管理辦法》第四十六條規定，期貨公司應當設立風險管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經營風險。期貨公司應當設立合規審查部門或者崗位，對期貨公司經營管理行為的合法合規性進行審查、稽核。

2020年11月期貨從業資格考試時間已經確定， 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年11月期貨從業資格考試準考證打印時間、考試時間及成績查詢時間通知，既簡單又方便。

以上內容為2020年期貨從業資格《期貨基礎知識》每日一練(10月21日)。查看更多期貨從業資格《基礎知識》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！