關于風險管理公司開展倉儲物流業務相關事項的通知

各風險管理公司：

為進一步明確風險管理公司業務范圍，引導業務健康發展，根據《期貨公司風險管理公司業務試點指引》(以下稱《指引》)，現就風險管理公司開展倉儲物流業務的相關事項通知如下：

一、本通知所述倉儲物流業務，是指風險管理公司及其子公司利用自有或租賃庫房或場地向客戶提供貨物的入庫、出庫、存儲、運輸、流通加工、信息處理等服務的業務行為。

二、中國期貨業協會(以下稱協會)對風險管理公司及其子公司(以下稱子公司)開展的倉儲物流業務進行自律管理。其中，子公司是指由一家風險管理公司直接或間接控股的，納入合并財務報表合并范圍的公司法人，合并范圍根據《企業會計準則》相關規定確定。

三、風險管理公司應當以服務實體經濟為目標，結合自身業務需求和業務能力，充分評估業務風險，合規、審慎決定開展倉儲物流業務。

四、風險管理公司及其子公司開展倉儲物流業務，應滿足以下條件：

(一)基本條件

1.風險管理公司的營業執照中應載明“倉儲”或“儲運”業務；通過子公司開展的，子公司的營業執照中應載明“倉儲”或“儲運”業務；

2.期貨母公司應具備完善的公司治理結構和內控制度，近3年未被采取行政監管措施，未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰；

3.風險管理公司及其子公司應具有良好的內部治理結構、清晰的決策與授權體系、完善的內部控制制度，風險管理公司近2年內未發生指引第五十五條規定的紀律懲戒記錄；

4.期貨母公司財務狀況良好，凈資產不低于人民幣10億元；

5.風險管理公司應具備開展倉儲物流業務的資本實力，實繳資本不得低于人民幣5億元，最近連續3年盈利；

6.通過子公司開展的，除滿足上述條件外，子公司的實繳資本不得低于人民幣5000萬元；

(二)倉儲地要求

1.具備儲存商品貨物的條件，庫容有一定規模，設備完好、計量符合規定要求；

2.倉庫或場地應產權清晰，應具有合法有效的不動產權證書或租賃合同；

3.交通便利，具有較強的中轉、進出裝卸能力；

4.倉庫或場地防火、防汛、防盜等安全設施齊全；

5.根據不同商品的屬性或存儲要求，需辦理相應資質證明，如危化品經營許可證、消防安全證明等；

(三)從業人員

1.風險管理公司及其子公司從事倉儲物流業務的人員應當遵循誠實信用原則，恪守職業道德和行為規范，履行勤勉義務；

2.從業人員應具備倉儲作業的基本技能、掌握安全防護的基本知識和操作規程；

3.倉儲物流業務的主要負責人應具備不少于5年的倉儲管理經驗；

(四)內部控制及風險防范

1.風險管理公司及其子公司應建立完善的倉儲物流管理體系，包括但不限于倉儲物流管理系統，安全管理、庫存商品管理、商品出入庫管理、巡庫核庫管理等制度，具體業務的運作流程和運作規范，倉儲業務人員的考核、培訓、激勵機制等；

2.風險管理公司及其子公司應建立完備的倉儲物流業務風險控制體系及業務隔離機制，應具有切實可行的風險控制措施和應急處置預案；

3.風險管理公司及其子公司向客戶提供倉儲物流相關服務，應當與客戶簽訂書面合同或協議，文件中應明確服務內容及方式、服務期限及場地、費用的收付、雙方的權利義務及違約責任、爭議解決方式等內容；

4.風險管理公司及其子公司必須購買覆蓋其業務規模的貨物財產保險，以應對可能發生的損失。

(五)協會根據市場發展情況和審慎監管原則規定的其他條件。

五、風險管理公司及其子公司應當于決策機構作出開展倉儲物流業務的決議之日起5個工作日內向協會進行備案，備案材料包括：

(一)公司股東會(股東大會)或者董事會同意其開展該項業務的決議(按照公司章程規定出具)；

(二)擬開展倉儲物流業務的基本情況，包括但不限于：

1.倉庫的位置、面積、存儲品種及庫容、配套設施等；

2.倉儲物流從業人員的簡介及配置情況、崗位分工與職責等；

3.倉儲物流信息系統配備情況及簡介；

4.擬開展的業務模式、業務流程以及業務發展規劃；

5.業務的風險點及風險控制措施；

6.業務的利益沖突點及防范措施；

(三)該業務的管理制度或實施細則，制度內容包括但不限于安全管理、庫存商品管理、出入庫管理、巡庫核庫管理、倉儲人員管理、風險控制、業務隔離、應急處置預案等內容；

(四)期貨公司最近1月《風險監管指標匯總表(SR-1表)》加蓋期貨公司公章；

(五)風險管理公司、子公司的營業執照；

(六)風險管理公司、子公司實繳資本情況說明，附加蓋公司公章的相關資產證明(例如銀行流水等)；

(七)會計師事務所或協會認可的審計部門出具的風險管理公司近3年審計報告；

(八)土地、房產等相關證明材料(包括土地證和房產證的記事欄或附記)或租賃協議等相關文件；

(九)如經營液化、化工、農產品等可燃品種的倉儲業務，應提交消防部門出具的消防安全證明；

(十)如經營危化品倉儲業務，應提交國家頒發的危化品經營許可證；

(十一)協會要求的其他材料。

上述備案材料中，第(二)、(三)項文件類型為WORD，其他文件類型為PDF。

六、風險管理公司及其子公司開展倉儲物流業務，應當按照《指引》及有關部門的規定履行信息報送與披露義務。

七、協會根據《指引》相關規定，對風險管理公司及其子公司的業務開展情況進行定期或者不定期的現場和非現場自律檢查。

八、風險管理公司及其子公司以及工作人員在展業過程中違反協會自律規則要求的，協會將要求公司限期整改，并視情節輕重按照《中國期貨業協會批評警示程序》《中國期貨業協會紀律懲戒程序》的規定采取自律管理措施。涉嫌違反法律、法規或行政規章的，協會將移交中國證監會或司法機關進行處理。

九、為確保業務平穩有序銜接，在本通知發布前已開展倉儲物流業務的風險管理公司或子公司，應在本通知發布之日起1年內滿足第四條的各項要求并完成備案，對于不符合條件的風險管理公司及子公司，應審慎控制業務規模，不得新增客戶開展倉儲物流相關業務。

特此通知。

中國期貨業協會

2020年9月30日

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