編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分（單選題）

1.未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的()。

A.責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款

B.責令改正，單處或者并處1萬元以下罰款

C.給予警告，單處5萬元以下罰款

D.給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款

2.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處()。

A.3萬元以下罰款

B.3萬元以上5萬元以下罰款

C.5萬元以上10萬元以下罰款

D.20萬元以下罰款

3.期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()。

A.1萬元以上3萬元以下的罰款

B.1萬元以上5萬元以下的罰款

C.1萬元以上l0萬元以下的罰款

D.5萬元以上l0萬元以下的罰款

4.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示()，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.風險說明書

B.營業執照

C.公司章程

D.公司資信證明

5.下列有關期貨交易基本規則的說法正確的是()。

A.期貨公司可以依法向客戶作獲利保證

B.期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易

C.期貨公司可以在經紀業務中與客戶約定分享利益

D.期貨公司可以在經紀業務中與客戶約定共擔風險

答案見第二頁>>>

2020年9月期貨從業資格考試時間已經確定，添加 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年9月期貨從業資格考試準考證打印時間、考試時間及成績查詢時間通知，既簡單又方便。

以上內容為2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(8月28日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！

編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

答案解析

1、【答案】D

【解析】根據《期貨公司管理辦法》第91條規定，未經中國證監會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節嚴重的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

2、【答案】A

【解析】會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處3萬元以下罰款。

3、【答案】C

【解析】根據《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理條例》第71條第2款規定，期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

4、【答案】A

【解析】根據《期貨交易管理條例》第25條規定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

5、【答案】B

【解析】根據《期貨交易管理條例》第25條第2款規定，期貨公司不得向客戶作獲利保證；不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。選項A、C、D是錯誤的。

2020年9月期貨從業資格考試時間已經確定，添加 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年9月期貨從業資格考試準考證打印時間、考試時間及成績查詢時間通知，既簡單又方便。

以上內容為2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(8月28日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！