2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(8月28日)


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試題部分(單選題)
1.未經中國證監會批準,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節嚴重的()。
A.責令改正,沒收業務收入,單處或者并處3萬元以下罰款
B.責令改正,單處或者并處1萬元以下罰款
C.給予警告,單處5萬元以下罰款
D.給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款
2.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務,提供或者出具的報告、材料、意見不完整,對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處()。
A.3萬元以下罰款
B.3萬元以上5萬元以下罰款
C.5萬元以上10萬元以下罰款
D.20萬元以下罰款
3.期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處()。
A.1萬元以上3萬元以下的罰款
B.1萬元以上5萬元以下的罰款
C.1萬元以上l0萬元以下的罰款
D.5萬元以上l0萬元以下的罰款
4.期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,應當事先向客戶出示(),經客戶簽字確認后,與客戶簽訂書面合同。
A.風險說明書
B.營業執照
C.公司章程
D.公司資信證明
5.下列有關期貨交易基本規則的說法正確的是()。
A.期貨公司可以依法向客戶作獲利保證
B.期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容,擅自進行期貨交易
C.期貨公司可以在經紀業務中與客戶約定分享利益
D.期貨公司可以在經紀業務中與客戶約定共擔風險
答案見第二頁>>>
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答案解析
1、【答案】D
【解析】根據《期貨公司管理辦法》第91條規定,未經中國證監會批準,任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權,或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東,情節嚴重的,給予警告,單處或者并處3萬元以下罰款。
2、【答案】A
【解析】會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務,提供或者出具的報告、材料、意見不完整,責令改正,沒收業務收入,單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告,并處3萬元以下罰款。
3、【答案】C
【解析】根據《期貨公司管理辦法》第95條和《期貨交易管理條例》第71條第2款規定,期貨公司及其營業部發布虛假廣告或者進行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處1萬元以上10萬元以下的罰款。
4、【答案】A
【解析】根據《期貨交易管理條例》第25條規定,期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易,應當事先向客戶出示風險說明書,經客戶簽字確認后,與客戶簽訂書面合同。
5、【答案】B
【解析】根據《期貨交易管理條例》第25條第2款規定,期貨公司不得向客戶作獲利保證;不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。選項A、C、D是錯誤的。
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