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試題部分（多項選擇題）

1.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得()。

A.分享獲利

B.虛假宣傳

C.共擔風險

D.誤導客戶

2.證券公司不得()。

A.代客戶下達交易指令

B.代客戶辦理開戶手續

C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易

3.《中華人民共和國刑法修正案(六)》規定，將刑法第一百六十四條第一款修改為.“為謀取不正當利益，給予公司、企業或者其他單位的工作人員以財物，()。”

A.處三年以下有期徒刑或者拘役

B.數額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役

C.數額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

D.數額巨大的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金

4.下列關于期貨交易所的董事會、董事長、副董事長、總經理、副總經理的說法正確的是()。

A.期貨交易所設董事會，每屆任期5年

B.期貨交易所設董事長1人，副董事長l至2人

C.期貨交易所設總經理l人，副總經理l至5人

D.總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆

5.期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下列()行為。

A.不得以個人或者他人名義參與期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

D.中國證監會禁止的其他行為

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.【答案】BD

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十八條規定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

2.【答案】ACD

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十一條規定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

3.【答案】BC

【解析】《中華人民共和國刑法修正案(六)》八、將刑法第一百六十四條第一款修改為:“為謀取不正當利益，給予公司、企業或者其他單位的工作人員以財物，數額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金。”

4.【答案】BD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十九條規定，期貨交易所設董事會，每屆任期3年。第四十一條規定，期貨交易所設董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經理。第四十七條規定，期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。總經理、副總經理由中國證監會任免。總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理應當由董事擔任。

5.【答案】ABCD

【解析】《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十一條規定，從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。第十三條規定，期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下列行為:(一)利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監會禁止的其他行為。

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