編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨基礎知識》每日一練匯總

試題部分（多項選擇題）

1.期貨交易所應當編制交易情況()，并及時公布。

A.周報表

B.月報表

C.季度報表

D.年報表

2.未經中國證監會批準，期貨交易所的()不得在任何營利性組織中兼職。

A.理事長、副理事長

B.董事長、副董事長

C.監事會主席、監事會副主席

D.總經理、副總經理、董事會秘書

3.期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列()申請材料。

A.金融期貨經紀業務資格申請書

B.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件

C.從事金融期貨經紀業務的計劃書

D.經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前3年度財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半年度財務報告

4.持有期貨公司5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權，應當向中國證監會提交下列()申請材料。

A.變更股權申請書

B.間接持有期貨公司10%及以上股權的自然人情況申報表

C.擬增加出資額的股東以及符合《期貨公司管理辦法》第九條規定的股東的審計報告

D.期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明

5.期貨公司與其控股股東在()等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

A.業務、人員

B.資產、財務

C.場所

D.名稱

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.【答案】ABD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十一條規定，期貨交易所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。

2.【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十九條規定，未經中國證監會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監事會主席、監事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。

3.【答案】ABC

【解析】《期貨公司管理辦法》第十三條規定，期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料:(一)金融期貨經紀業務資格申請書；(三)股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件；(六)從事金融期貨經紀業務的計劃書；(九)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告；申請日在下半年的，還應提供經審計的半年度財務報告。

4.【答案】ACD

【解析】《期貨公司管理辦法》第十六條規定，期貨公司變更股權有本辦法第十四條所列情形的，應當向中國證監會提交下列申請材料:(一)變更股權申請書；(五)間接持有期貨公司5%及以上股權的自然人情況申報表；(六)期貨公司關于變更后股東之間是否存在關聯關系、期貨公司是否為股權受讓方提供任何形式財務支持的情況說明；(九)擬增加出資額的股東以及符合本辦法第九條規定的股東的審計報告。

5.【答案】ABC

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規定，期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

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