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試題部分

1、()依法對期貨公司首席風險官進行監督管理。

A.期貨公司董事會

B.期貨公司監事會

C.期貨交易所

D.中國證監會及其派出機構

2、期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓，如果期貨公司首席風險官()不參加培訓或者成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

A.兩次

B.連續兩次

C.三次

D.連續三次

3、下列機構有權指定交割倉庫的是()。

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.國務院期貨監督管理機構

D.期貨交易所

4、期貨從業人員受到中國期貨業協會的處理后，享有()等權利。

A.抗辯

B.上訴

C.申請行政復議

D.申訴

5、根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是(??)。

A.中國人民銀行

B.國務院銀行業監督管理機構

C.國務院

D.國務院期貨監督管理機構

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.答案：D

解析：根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第5條的規定，中國證監會及其派出機構依法對首席風險官進行監督管理。

2.答案：B

解析：根據《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第33條的規定，期貨公司首席風險官應當按時參加中國證監會組織或者認可的培訓。期貨公司首席風險官連續兩次不參加培訓，或者連續兩次培訓考試成績不合格的，中國證監會及其派出機構可以采取監管談話、出具警示函等監管措施。

3.答案：D

解析：根據《期貨交易所管理辦法》第8條第3項的規定，期貨交易所應當履行監管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業務。

4.答案：D

解析：根據《期貨從業人員管理辦法》第25條的規定.協會應當設立專門的紀律懲戒及申訴機構，制訂相關制度和工作規程，按照規定程序對期貨從業人員進行紀律懲戒，并保障當事人享有申訴等權利。

5.答案：D

解析：根據《期貨交易管理條例》第5條的規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。國務院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。

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