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試題部分

1、(　　)負責客戶開戶管理的具體實施工作。

A.中國期貨保證金監控中心有限責任公司

B.中國證監會派出機構

C.中國期貨業協會

D.中國證監會

2、期貨交易所、非期貨公司結算會員違反規定接納會員的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負責主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處(　　)罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

3、下列選項中，不屬于期貨公司及其從業人員應當遵循的業務規則的是(　　)。

A.具備專業技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務

B.保守客戶的商業秘密

C.幫助客戶設計期貨投資計劃并接受客戶委托，代為從事期貨交易

D.維護客戶合法權益

4、下列選項中，不屬于申請設立期貨公司必須具備的條件的是(　　)。

A.有合格的經營場所和業務設施

B.有健全的風險管理和內部控制制度

C.公司實際控制人具有持續盈利能力

D.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

5、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，應當具備申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣(　　)億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元。

A.1

B.2

C.5

D.6

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.答案：A

解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第3條規定，中國期貨保證金監控中心有限責任公司負責客戶開戶管理的具體實施工作。

2.答案：C

解析：《期貨交易管理條例》第65條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：①違反規定接納會員的；②違反規定收取手續費的；③違反規定使用、分配收益的；④不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的；⑤不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的；⑥不按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關文件、資料的；⑦不按照規定建立、健全結算擔保金制度的；⑧不按照規定提取、管理和使用風險準備金的；⑨違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的；⑩限制會員實物交割總量的；11任用不具備資格的期貨從業人員的；12違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。有前款所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

3.答案：C

解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第13條規定，期貨投資咨詢業務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

4.答案：D

解析：根據《期貨交易管理條例》第16條第1款的規定，申請設立期貨公司，應當符合《公司法》的規定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；③有符合法律、行政法規規定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄；⑤有合格的經營場所和業務設施；⑥有健全的風險管理和內部控制制度；⑦國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

5.答案：A

解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第9條規定，期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，除應當具備本辦法第7條規定的基本條件外，還應當具備的條件之一是：申請目前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣10億元；或者申請日前3個會計年度中，至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣1億元，控股股東期末凈資本不低于人民幣10億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于人民幣15億元。

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