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試題部分

1、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續(　　)年未在從事期貨經營業務的機構中執業的，在申請從業資格前應當參加中國期貨業協會組織的后續職業培訓。

A.1

B.2

C.3

D.5

2、(　　)負責組織期貨從業資格考試。

A.國務院

B.期貨公司

C.中國證監會

D.中國期貨業協會

3、期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在(　　)個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

4、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前(　　)個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

A.5

B.10

C.20

D.30

5、期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿l0萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處(　　)的罰款。

A.10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上50萬元以下

答案見第二頁>>>

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答案解析

1.答案：B

解析：期貨從業人員管理辦法》第十二條規定，取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續2年未在從事期貨經營業務的機構中執業的，在申請從業資格前應當參加中國期貨業協會組織的后續職業培訓。

2.答案：D

解析：期貨從業人員管理辦法》第六條規定，中國期貨業協會負責組織從業資格考試。

3.答案：A

解析：期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規定，期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

4.答案：B

解析：期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

5.答案：C

解析：期貨交易管理條例》第七十三條規定，期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

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