編輯推薦：2020年期貨從業(yè)資格《基礎知識》知識點匯總

交所管理辦法

1.公司制----------股份有限公司

2.會員制----------注冊資本出資認繳

3.證監(jiān)會監(jiān)督管理

4.章程：注冊資本，營業(yè)期限，組織機構規(guī)則，基本業(yè)務制度，風險準備金制度，變更終止條件，章程修改

5.會員制：加上，會員資格管理，會員權利義務，紀律處分

6.交易規(guī)則：交易、結算、交割制度，風險管理制度，交易異常處理，保證金管理使用制度，交易信息發(fā)布方法，違約行為機器處理，交易糾紛處理

7.變更名稱、注冊資本，證監(jiān)會

8.交所合并后債券，債務繼承

9.聯(lián)網交易的，決定起10日報告證監(jiān)會

10.解散：營業(yè)期滿，會員股東大會決定解散，證監(jiān)會決定關閉

11.會員大會職權：審定章程，交易規(guī)則，修改草案。選舉理事。審議工作報告，審議預算方案決算報告，風險準備金使用。決定注冊資本，合并分立。

12.理事會職權：召集會員大會，擬定章程、交規(guī)、草案。審議總經財務預算、決算報告，合并分立，提交會員大會通過。決定專門委員會，會員接納，變更名稱營業(yè)所。審批細則和辦法，風準金使用，總經發(fā)展規(guī)劃和工作計劃，對外投資計劃*審議結算擔保金。監(jiān)督總經實施決議，高管。組織財會報告審計，決定會計事務所聘用。

13.理事長職權：主持會員大會、理事會，組織協(xié)調專門委員會工作，檢查理事會決議實施并向理事會報告

14.總經理職權：組織實施決議，擬定細則，擬定實施發(fā)展規(guī)劃，工作計劃，對外投資。擬定合并分立，變更名稱、營業(yè)場所方案。決定機構設置方案，聘任人員，決定結算擔保金使用。

15.監(jiān)事會職權：不得少于三人，檢查財務，監(jiān)督執(zhí)行，提出提案

16.董事會秘書職責：會議籌集，文件保管，股東資料整理

17.董事會，理事會任期三年，總經理三年兩屆，法人，當然理事

18.臨時會員大會：理事不足2/3，1/3會員聯(lián)名提議，理事會認為有必要

19.臨時理事會議:1/3理事，證監(jiān)會提議

20.會員大會由理事會召集，每年一次，理事長主持。理事會每半年一次。10天前通知

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21.理事會議2/3有效，一半通過

22.理事會可設立專門委員會

23.會員大會2/3以上出席才有效，理事簽名，10天內把大會文件-------證監(jiān)會

24.理事會，會員理事選舉，非會員理事證監(jiān)會委派

25.總經理，理事長，董事長，監(jiān)事長，董事會秘書，獨立董事任免由證監(jiān)會提名理事會通過

26.交所任免中層，決定10日內向證監(jiān)會報告

27.期貨交易所應該設獨立董事

28.副總經理若干，副理事長1-2人，副董事長1-2人

29.批準取消會員向證監(jiān)會報告

30.中金所---分級結算其他全員結算

31.交易結算不得為非結算會員結算

32.結算會員：特別、全面、交易

33.分級結算期交所可以根據資信和業(yè)務開展情況，限制結算會員的業(yè)務范圍，但3天內報告證監(jiān)會

34.保證金管理制度：收保證金的標準和形式，結算準備金最低余額，低于最低處置方法‘

35.有價證券沖抵保證金：標準倉單、流通國債、有價證券。不得高于賬戶資金4倍，證券價值的80%，標準倉單前一交易日結算價，國債前一交易日上證券和深證券較低的收盤價

36.虧損、費用、貸款、稅金，不得沖抵。只給證券必須送到期交所

37.分級結算期交所，建立結算擔保金，包括基礎結算和變動結算擔保金

38.調整基礎計算擔保金的，調整前報告證監(jiān)會

39.風險準備金------手續(xù)費的20%。證監(jiān)會根據期所規(guī)模，發(fā)展計劃以及潛在風險，決定風準規(guī)模

40.期所可以根據市場風險狀況調整持倉報告標準

41.分級結算期所，風險管理期所-----結算會員----非結算會員----客戶

42.證監(jiān)會調整保證金標準，暫停取消回復某一品種。

43.期所采取會員客戶的臨時措施：限制入金、出金、開倉，限期平倉，強平，提高保證金標準

44.下列情形進入異常情況并暫停交易，不得超過3日，證監(jiān)會批準除外不可抗力，結算交割危機重大影響

45.期所編制，周報表，月、年報表

46.制定違反交規(guī)的制度，報告證監(jiān)會

47.公司制期所關于股份報告證監(jiān)會批準

48.證監(jiān)會異常時延遲開始，暫停交易，提前開市

49.高管不得在營利性組織中兼職

50.期所報告證監(jiān)會：年度財務報告4個月年度工作報告30天季度工作報告15天，涉及10%凈資本或風險大的訴訟。風險大財務支出。

51.證監(jiān)會可以派督察員

52.期所應及時交監(jiān)管費

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