編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨公司監督管理辦法》知識點匯總

《期貨公司監督管理辦法》

第六章　信息系統管理

第八十九條　期貨公司應當具有符合行業標準和自身業務發展需要的信息系統，制定信息技術管理制度，按照規定設置信息技術部門或崗位，保障信息系統安全運行。

第九十條　期貨公司應當將合規與風險管理貫穿信息技術管理的各個環節，建立相應的審查、測試、監測和應急處置機制。

第九十一條　期貨公司運用信息系統從事期貨業務活動前，應當進行內部審查，驗證下列事項并建立存檔記錄：

(一)信息系統的功能設計與技術實現應當遵循業務合規的原則，各項功能符合法律、行政法規以及中國證監會的規定；

(二)風險管理系統功能完備、權限清晰，能夠正常運行；

(三)信息系統的安全防護措施能夠保障經營數據和客戶信息的安全、完整；

(四)期貨公司運行管理能力和信息系統備份能力能夠保障信息系統的安全運行；

(五)可能影響信息系統運行連續性、合規性、安全性的其他事項。

第九十二條　期貨公司應當建立獨立于生產環境的專用信息系統開發測試環境，運用信息系統從事期貨業務活動前應當進行測試。

第九十三條　期貨公司應當通過自身具有管理權限的信息系統直接接受客戶交易指令，不得允許或者配合其他機構、個人截取、留存客戶信息，不得以任何方式向其他機構、個人違規提供客戶信息，法律、行政法規以及中國證監會另有規定的除外。

期貨公司發現其他機構、個人違規傳輸、轉發、存儲或者使用本公司經營數據和客戶信息的，應當及時向公司住所地中國證監會派出機構報告，并評估影響范圍、排查泄露途徑。如涉及業務合作機構的，期貨公司應當立即終止與其合作。

第九十四條　期貨公司應當建立健全信息系統安全監測機制，設立監測指標并持續監測重要信息系統的運行狀況。

期貨公司應當跟蹤監測發現的異常情形，及時處理并定期開展評估分析。

第九十五條　期貨公司應當建立信息系統安全應急處置和報告機制，及時處置重大異常情況和突發信息安全事件，盡快恢復信息系統的正常運行，并向中國證監會及其派出機構和期貨交易所報告。

第九十六條　期貨公司重要信息系統部署以及所承載數據的管理，應當符合法律法規等規定。

第九十七條　期貨公司應當建立健全外部接入信息系統管理制度。期貨公司信息系統接入外部信息系統的，應當對接入的外部信息系統開展合規評估、風險評估和技術系統測試，保證接入的外部信息系統的合規性和安全性，并按照期貨交易所、中國期貨業協會的要求報告接入方及接入信息系統情況，不得違規為客戶提供信息系統外部接入服務。

第九十八條　期貨公司委托信息技術服務機構提供信息技術服務，應當建立內部審查、評估和管理機制。期貨公司依法應當承擔的相應責任不因委托而免除或減輕。

期貨信息技術服務機構應當遵守法律、行政法規及中國證監會的相關規定。

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