編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨公司監督管理辦法》知識點匯總

《期貨公司監督管理辦法》

第四章　業務規則

第四節　資產管理業務

第七十六條　期貨公司可以依法從事資產管理業務，接受客戶委托，運用客戶資產進行投資。投資收益由客戶享有，損失由客戶承擔。

第七十七條　期貨公司從事資產管理業務，應當與客戶簽訂資產管理合同，通過專門賬戶提供服務。

第七十八條　期貨公司可以依法從事下列資產管理業務：

(一)為單一客戶辦理資產管理業務；

(二)為特定多個客戶辦理資產管理業務。

第七十九條　期貨公司及其從業人員從事資產管理業務，不得有下列行為：

(一)以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶；

(二)向客戶做出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾；

(三)接受客戶委托的初始資產低于中國證監會規定的最低限額；

(四)占用、挪用客戶委托資產；

(五)以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同賬戶之間進行買賣，損害客戶利益；

(六)以獲取傭金或者其他利益為目的，使用客戶資產進行不必要的交易；

(七)利用管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送；

(八)利用或協助客戶利用資管賬戶規避期貨交易所限倉管理規定；

(九)違反投資者適當性要求，通過拆分資產管理產品等方式，向風險承受能力低于產品風險等級的投資者銷售資產管理產品；

(十)法律、行政法規以及中國證監會規定禁止的其他行為。

第八十條　期貨公司從事資產管理業務，除應當符合本辦法規定外，還應當符合中國證監會關于期貨公司從事資產管理業務的其他規定。

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