編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨公司監督管理辦法》知識點匯總

《期貨公司監督管理辦法》

第四章　業務規則

第二節　期貨經紀業務

第六十一條　期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：

(一)國家機關和事業單位；

(二)中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構、中國期貨業協會工作人員及其配偶；

(三)期貨公司工作人員及其配偶；

(四)證券、期貨市場禁止進入者；

(五)未能提供開戶證明材料的單位和個人；

(六)中國證監會規定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

第六十二條　客戶應當以自己的名義向期貨公司提出開戶申請，出具合法有效的單位、個人身份證明或者其他證明材料，如實提供相關信息和材料，承諾資金來源合法，對擬開立的賬戶與其他賬戶存在實際控制關系的，應當在開戶時向期貨公司披露。期貨公司應當及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構報告。

期貨公司應當充分告知客戶有關實際控制關系賬戶管理的規定，對客戶實際控制關系賬戶的申報和變更進行管理。

第六十三條　期貨公司應當對客戶開戶信息和資料進行審核。開戶信息和資料不真實、不準確和不完整的，期貨公司不得為其辦理開戶手續。

第六十四條　期貨公司在為客戶開立期貨經紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經紀合同。

《〈期貨經紀合同〉指引》和《期貨交易風險說明書》由中國期貨業協會制定。

第六十五條　客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。

期貨公司應當建立交易指令委托管理制度，并與客戶就委托方式和程序進行約定。期貨公司應當按照客戶委托下達交易指令，不得未經客戶委托或者未按客戶委托內容，擅自進行期貨交易。期貨公司從業人員不得私下接受客戶委托進行期貨交易。

以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當方式保存。以互聯網方式下達交易指令的，期貨公司應當對互聯網交易風險進行特別提示。

第六十六條　期貨公司應當進行客戶交易指令審核。期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證。

期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

第六十七條　期貨公司應當建立健全客戶交易行為管理制度，發現客戶交易指令涉嫌違法違規或者出現交易異常的，應當及時向期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構及住所地中國證監會派出機構報告。

第六十八條　期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監控機構進行查詢?？蛻魬敯凑掌谪浗浖o合同約定方式對交易結算報告內容進行確認。

客戶對交易結算報告有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內以書面方式提出，期貨公司應當在約定時間內進行核實?？蛻粑丛诩s定時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的確認。

第六十九條　期貨公司應當制定并執行錯單處理業務規則。

第七十條　期貨公司應當按照規定為客戶申請、注銷交易編碼。客戶與期貨公司的委托關系終止的，應當辦理銷戶手續。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。

第七十一條　期貨公司為境外交易者和境外經紀機構提供境內特定品種期貨交易、結算服務的，應當遵守法律、行政法規及中國證監會的有關規定。

第七十二條　期貨公司可以按照規定委托其他機構或者接受其他機構委托從事中間介紹業務。

受疫情影響，2020年第3月期貨從業資格考試延期舉行了，考生請通過訂閱環球網校 免費預約短信提醒功能，及時獲取2020年3月期貨從業資格考試時間及考前準考證打印時間。

以上內容為2020年期貨從業資格《期貨公司監督管理辦法》第四章業務規則第二節期貨經紀業務，同時環球網校小編還為考生上傳了2020年期貨從業資格考試教材大綱、模擬試題等海量資料免費送，點擊下方“免費下載”按鈕一鍵下載。