一、單選題

1.根據《期貨交易管理條例》的規定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾(　)年，不得擔任期貨交易所韻負責人、財務會計人員。

A.3

B.4

C.5

D.6

2.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為(　)。

A.人民幣2000萬元

B.人民幣3000萬元

C.人民幣5000萬元

D.人民幣6000萬元

3.期貨公司成立后無正當理由超過(　)未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續(　)以上，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。

A.1個月；1個月

B.1個月；2個月

C.2個月；3個月

D.3個月；3個月

4.依據《期貨交易管理條例》的規定，銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格，經(　)審核同意后，由(　)批準。

A.期貨交易所；國務院銀行業監督管理機構

B.國務院銀行業監督管理機構；國務院期貨監督管理機構

C.期貨交易所；國務院期貨監督管理機構

D.國務院期貨監督管理機構；國務院銀行業監督管理機構

5.期貨業協會的性質是(　)。

A.企業法人

B.事業單位

C.國家機關

D.社會團體法人

6.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當(　)。

A.責令其限期改正，并處以罰款

B.通知出境管理機關依法阻止其出境

C.責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權

D.限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利

7.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處(　)的罰款。

A.1萬元以上5萬元以下

B.1萬元以上l0萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上l0萬元以下

8.漲跌停板是指合約在(　)個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.6

9.期貨投資者保障基金的補償實行(　)。

A.定額補償

B.比例補償

C.超額累進補償

D.限額補償

10.期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的(　)繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

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11.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其(　)中列支。

A.總資產

B.管理費用

C.營業成本

D.投資收益

12.會員制期貨交易所會員大會由(　)主持。

A.董事長

B.理事長

C.監事長

D.總經理

13.會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開(　)前通知會員。

A.5日

B.7日

C.10日

D.15日

14.會員制期貨交易所會員大會有(　)會員參加方為有效。

A.1/3以上

B.2/3以上

C.7/4以上

D.3/4以上

15.會員制期貨交易所會員大會結束之日起(　)內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

16.會員制期貨交易所設理事會，每屆任期(　)。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

17.下列有關會員制期貨交易所理事會的說法不正確的是(　)。

A.理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責

B.理事會設理事長1人、副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開一次

D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事

18.會員制期貨交易所理事會的非會員理事由(　)。

A.中國證監會委派

B.中國期貨業協會委派

C.會員大會選舉產生

D.理事會選舉產生

19.會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由(　)。

A.理事會提名，中國證監會通過

B.中國期貨業協會提名，理事會通過

C.中國證監會提名，理事會通過

D.中國證監會提名，會員大會通過

20.期貨公司變更法定代表人的，應當向(　)提交變更法定代表人申請書等申請材料。

A.住所地的期貨交易所

B.住所地的中國證監會派出機構

C.擬任法定代表人所在地的工商行政管理機構

D.國務院國有資產監督管理機構

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21.國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所()為基準計算價值。

A.較低的收盤價

B.較高的收盤價

C.收盤價的算術平均值

D.收盤價的加權平均值

22.當期貨價格出現同方向連續漲跌停板時，期貨交易所可以采用的措施是()。

A.暫停交易

B.調整漲跌停板幅度

C.降低保證金比例

D.按一定原則平倉

23.期貨交易所應當按照手續費收入的()的比例提取風險準備金。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

24.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過()，但經中國證監會批準延長的除外。

A.1個交易日

B.2個交易日

C.3個交易日

D.5個交易日

25.期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額()。

A.為損失的百分之五十以上

B.不超過損失的百分之五十

C.為損失的百分之八十以上

D.不超過損失的百分之八十

26.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于()。

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

27.期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足()的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

A.交易

B.結算

C.交易和結算

D.期貨保證金安全存管監控

28.期貨交易所應當按照中國證監會有關期貨保證金安全存管監控的規定，向()報送相關信息。

A.股東大會

B.中國證監會

C.期貨業協會

D.期貨保證金安全存管監控機構

29.下列人員不需要在風險監管報表上簽字確認的是()。

A.研發負責人

B.期貨公司法定代表人

C.經營管理主要負責人

D.財務負責人

30..期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于()。

A.職工福利

B.會員分紅

C.股東分紅

D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善

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31.期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起()個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告。

A.3

B.5

C.7

D.15

32.期貨公司及其營業部接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處()元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

33.期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予()。

A.紀律處分

B.行政處罰

C.刑事處罰

D.行政處分

34.期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起個工作日內向協會報告，由注銷其從業資格。()

A.5；中國證監會

B.10；中國證監會

C.5；期貨業協會

D.10；期貨業協會

35.《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是()。

A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C.當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務

D.中國證監會禁止的其他行為

36.期貨業協會應當在對期貨從業人員做出紀律懲戒之日起()個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。

A.3

B.5

C.10

D.20

37.期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得()核準的任職資格。

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.期貨業協會

D.國務院期貨監督管理機構

38.申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務年以上經驗，或者經濟管理工作年以上經驗。()

A.3；3

B.3；5

C.5；7

D.5；10

39.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的，或有負債低于凈資產的，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。()

A.30%；30%

B.30%；50%

C.50%；30%

D.50%；50%

40.期貨公司單個股東的持股比例增加到以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到以上的，應當經中國證監會批準。()

A.3%；3%

B.3%；5%

C.5%；3%

D.5%；5%

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41.許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在()內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

A.15日

B.30日

C.60日

D.90日

42.期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存()年。

A.5

B.10

C.15

D.20

43.期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其()承擔。

A.所在的期貨公司

B.從業人員自身

C.期貨業協會

D.期貨交易所

44.下列選項中屬于期貨從業人員的是()。

A.期貨公司的打字員

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員中的管理人員和專業人員

C.為期貨公司提供中間介紹業務的機構中的管理人員和專業人員

D.期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業務的管理人員和專業人員

45.()負責向通過期貨從業資格考試的人員頒發期貨從業資格考試合格證明。

A.期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.期貨從業人員所在的期貨公司

46.()應當對期貨從業人員的執業行為進行定期或者不定期檢查，期貨從業人員及其所在機構應當予以配合。

A.中國證監會

B.期貨業協會

C.工商行政管理部門

D.期貨交易所

47.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東應當實收資本和凈資產均不低于人民幣()元。

A.3000萬

B.5000萬

C.6000萬

D.1億

48.在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，合同履行地應為()。

A.期貨公司總部住所地

B.交割倉庫所在地

C.分公司、營業部住所地

D.受理法院住所地

49.期貨公司申請設立營業部，其申請日前()個月應當符合期貨公司風險監管指標標準。

A.1

B.2

C.3

D.5

50.期貨公司()負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

A.經理

B.監事會

C.獨立董事

D.首席風險官

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51.有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司(　　)。

A.重新進行預計負債確認

B.核減凈資本金額

C.增加凈資本總額

D.增加風險準備金

52.經營過程中，根據風險監管指標標準，凈資本按營業部數量平均折算額(凈資本，營業部家數)不得低于人民幣(　　)萬元。

A.100

B.300

C.500

D.1500

53.期貨公司對于風險監管報表的保存期限不得少于(　　)年。

A.1

B.3

C.5

D.10

54.期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司(　　)。

A.現場檢查

B.監管談話

C.出具警示函

D.要求其提供書面理由

55.期貨從業人員在執業過程中應當堅持期貨市場的(　　)原則，維護期貨交易各方的合法權益。

A.公開、公平、公信

B.公平、公信、公正

C.公正、公信、公開

D.公開、公平、公正

56.聘用期貨從業人員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的，應當在(　　)個工作日內向協會報告。

A.5

B.7

C.10

D.15

57.除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當經(　　)同意。

A.中國證監會及其派出機構

B.中國期貨業協會

C.中國證券業協會

D.期貨交易所

58.經營過程中，根據風險監管指標標準，凈資本不得低于客戶權益總額的(　　)。

A.3%

B.5%

C.6%

D.10%

59.根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法，》的規定，從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣(　　)元。

A.1500萬

B.3000萬

C.4500萬

D.5000萬

60.期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度客觀的態度為投資者提供服務，維護(　　)的合法權益。

A.國家

B.投資者

C.期貨公司

D.期貨交易所

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二、多選題

1.交易者從事套利活動有(　　)特點。

A.風險小

B.成本低

C.周期短

D.易于操作

2.根據交易者在市場中所建立的交易部位不同，跨期套利一般分為(　　)。

A.近月套利

B.牛市套利

C.熊市套利

D.遠月套利

3.在正向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則會導致近期合約價格的(　　)遠期合約，交易者可以通過賣出近期合約的同時買入遠期合約而進行熊市套利。

A.上升幅度大于

B.下降幅度小于

C.上升幅度小于

D.下降幅度大于

4.3月20日，某交易所的5月份大豆合約的價格是l790元/噸，9月份大豆合約的價格是1770元/噸。如果某投機者采用牛市套利策略(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投機者獲利的有(　　)。

A.5月份大豆合約的價格保持不變，9月份大豆合約的價格跌至1760元/噸

B.5月份大豆合約的價格漲至1800元/噸，9月份大豆合約的價格保持不變

C.5月份大豆合約的價格跌至1780元/噸，9月份大豆合約的價格跌至1750元/噸

D.5月份大豆合約的價格漲至1810元/噸，9月份大豆合約的價格漲至1780元/噸

5.預期利率上升時，應進行(　　)交易。

A.利率期貨多頭

B.利率期貨空頭

C.遠期利率協議(作為買方)

D.遠期利率協議(作為賣方)

6.在期貨市場中，金融期貨通常采用的交割方式包括(　　)。

A.實物交割

B.現金交割

C.期轉現

D.基差交易

7.某商品當年年底存貨量減少時，說明(　　)。

A.當年商品的供應量大于需求量

B.當年商品的供應量小于需求量

C.下年的商品期貨價格很可能會下跌

D.下年的商品期貨價格很可能會上升

8.以下關于套利行為描述正確的是(　　)。

A.消除了價格變動的風險

B.提高了期貨交易的活躍程度

C.保證了套期保值的順利實現

D.促進交易的流暢化和價格的合理化

9.某投資者以68000元/噸賣出1手8月銅期貨合約，同時以66500元/噸買人1手10月銅合約，當8月和lo月合約價差為(　　)元/噸時，該投資者獲利。

A.1000

B.1300

C.1800

D.2000

10.跨期套利的策略包括(　　)。

A.正向市場牛市套利

B.正向市場熊市套利

C.反向市場牛市套利

D.反向市場熊市套利

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11.期貨從業人員受到(　)的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。

A.撤銷從業資格

B.訓誡

C.公開譴責

D.暫停從業資格

12.《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》規定，期貨從業人員應當嚴格自律、潔身自好，這主要表現在(　)。

A.對機構管理人員所發出的違法違規指令，從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

B.從業人員發現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報

C.從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通

D.從業人員發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險

13.期貨從業人員有下列哪些情形的，暫停其從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請?(　)

A.貶低或詆毀其他機構、期貨從業人員的

B.獲取不正當利益的

C.向投資者隱瞞重要事項的

D.違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的

14.期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務有(　)。

A.及時告知投資者有關期貨業務的情況

B.嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務

C.對投資者了解交易情況的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復

D.在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務

15.期貨交易所、期貨經紀公司的從業人員，期貨業協會或者期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約(　)。

A.造成嚴重后果的，處l0年以下有期徒刑或者拘役

B.造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

C.情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.情節特別惡劣的，處7年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

16.期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按(　)方式分別處理。

A.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失由客戶承擔

B.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔

C.交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔

D.交易數量發生錯誤的，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失

17.根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》，下列說法正確的有(　)。

A.期貨交易所未按交易規則規定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知期貨公司，造成期貨公司損失的，由期貨交易所承擔賠償責任

B.由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司應承擔相應賠償責任

C.客戶對交易結算結果提出異議，期貨公司未及時采取措施導致損失擴大的，期貨公司對造成客戶擴大的損失應當承擔賠償責任

D.期貨公司進行混碼交易的，客戶不承擔責任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應當承擔相應的交易結果

18.關于期貨交易行為責任，下列說法正確的有(　)。

A.期貨公司未按期貨經紀合同約定的期限、方式，將交易或者持倉頭寸的結算結果通知客戶，造成客戶損失的，由期貨公司承擔賠償責任

B.期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的50%

C.客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日所有持倉和交易結算結果的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔

D.期貨公司不當延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任

19.期貨公司會員只能為符合(　)標準的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼。

A.凈資產不低于人民幣100萬元

B.具有相應的決策機制和操作流程

C.具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

D.相關業務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試

20.根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》的規定，下列說法不正確的有(　)。

A.中國金融期貨交易所不得對投資者適當性標準進行調整

B.期貨公司會員應當建立并有效執行客戶開發責任追究制度，明確高級管理人員、業務部門負責人、營業部負責人、復核評估人、開戶經辦人、客戶開發人員的責任

C.期貨公司會員開展股指期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國期貨業協會備案

D.期貨公司會員委托具有中間介紹業務資格的證券公司協助辦理開戶手續的，應當與證券公司建立業務對接規則，落實投資者適當性制度的相關要求，對證券公司相關業務進行復核

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21.對存在或者可能存在違反股指期貨投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取的監管措施包括(　)。

A.約見談話

B.口頭警示

C.責令處分責任人員

D.限期說明情況

22.根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》的規定，對存在或者可能存在違反股指期貨投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取(　)監管措施。

A.責令參加培訓

B.書面警示

C.增加內控合規自查次數

D.專項調查和暫停受理或者辦理相關業務

23.期貨公司會員違反股指期貨投資者適當性制度的，中國金融期貨交易所可以對其采取的處理措施有(　)。

A.談話提醒

B.通報批評

C.公開譴責

D.暫停或者限制業務

24.根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》的規定，期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取的處理措施有(　)。

A.通報批評

B.公開譴責

C.暫停從事交易所期貨業務

D.撤銷任職資格或取消從業資格

25.根據《期貨交易管理條例》的規定，下列屬于期貨交易內幕信息的有(　)。

A.期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定

B.期貨交易所會員的資金和交易動向

C.國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策

D.國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

26.根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全的風險管理制度有(　)。

A.漲跌停板制度

B.當日無負債結算制度

C.保證金制度

D.大戶持倉報告制度

27.申請設立期貨公司，應當符合我國《公司法》的規定，并具備下列哪些條件?(　)

A.董事、監事、高級管理人員具備任職資格

B.有合格的經營場所和業務設施

C.主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄

D.從業人員具有期貨從業資格

28.內幕信息的知情人員，是指由于其(　)，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員。

A.職業地位

B.監督地位

C.管理地位

D.作為專業顧問履行職務

29.根據《期貨交易管理條例》的規定，(　)應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A.期貨交易所

B.期貨公司、

C.期貨業協會

D.非期貨公司結算會員

30.根據規定，下列機構中，應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料的有(　)。

A.期貨公司

B.期貨保證金安全存管監控機構

C.期貨交易所

D.中國期貨業協會

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31.當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取的緊急措施有(　)。

A.調整漲跌停板幅度

B.限制會員的最大持倉量

C.提高保證金

D.暫時停止交易

32.根據規定，交割倉庫不得(　)。

A.泄露與期貨交易有關的商業秘密

B.違反國家有關規定參與期貨交易

C.出具虛假倉單

D.限制實物交割總量

33.期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為哪些的，責令改正，給予警告，沒收違法所得?(　)

A.不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的

B.任用不具備資格的期貨從業人員的

C.限制會員實物交割總量的

D.違反規定收取手續費的

34.期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩定、流動性強的有價證券沖抵保證金進行期貨交易。有價證券的(　)由國務院期貨監督管理機構規定。

A.種類

B.名稱

C.價值的計算方法

D.沖抵保證金的比例

35.期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送(　)。

A.期貨交易所

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.財政部

36.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，下列說法正確的有(　)。

A.期貨交易實行客戶交易編碼制度，會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易

B.會員或者客戶持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，會員或者客戶應當向期貨交易所報告

C.期貨交易所可以根據市場風險狀況制定并調整持倉報告標準

D.實行全員結算制度的期貨交易所對會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理

37.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結算制度的期貨交易所應當以(　)承擔責任。

A.結算擔保金

B.違約會員的自有資金

C.期貨交易所風險準備金

D.期貨交易所自有資金

38.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以(　)承擔責任。

A.違約會員的自有資金

B.結算擔保金

c.期貨交易所風險準備金

D.期貨交易所自有資金

39.根據《期貨交易所管理辦法》的規定，有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取的臨時處置措施有(　)。

A.限制開倉

B.限期平倉

C.限制出金

D.強行平倉

40.期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用(　)措施化解風險。

A.調整漲跌停板幅度

B.終止交易

C.提高交易保證金標準

D.按一定原則減倉

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答案及解析：

一、單選題

1.C【解析】根據《期貨交易管理條例》第9條規定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

2.B【解析】根據《期貨交易管理條例》第16條規定，申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

3.D【解析】根據《期貨交易管理條例》第21條規定，期貨公司成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。

4.B【解析】根據《期貨交易管理條例》第33條規定，銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格，經國務院銀行業監督管理機構審核同意后，由國務院期貨監督管理機構批準。

5.D【解析】期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人。

6.C【解析】根據《期貨交易管理條例》第61條第1款規定，期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

7.D【解析】會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構未勤勉盡責，所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，沒收業務收入，暫停或者撤銷相關業務許可，并處業務收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

8.A【解析】漲跌停板是指合約在1個交易日中的交易價格不得高于或者低于規定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。

9.B【解析】保障基金的使用遵循保障投資者合法權益和公平救助原則，實行比例補償。

10.C【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第9條第1款規定，期貨投資者保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。

11.C【解析】期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營業成本中列支。12.B【解析】會員制期貨交易所會員大會由理事長主持。

13.C【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第22條規定，會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。

14.B【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第23條規定，會員制期貨交易所會員大會有2/3以上會員參加方為有效。

15.B【解析】會員制期貨交易所會員大會結束之日起10目內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。、

16.B【解析】會員制期貨交易所設理事會，每屆任期3年。

17.D【解析】理事會每次會議應當于會議召開10目前通知全體理事。

18。A【解析1根據《期貨交易所管理辦法》第26條規定，會員制期貨交易所理事會的非會員理事由中國證監會委派。

19.C【解析】會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過。

20.B【解析】根據《期貨公司管理辦法》第20條規定，期貨公司變更法定代表人的，應當向其住所地的中國證監會派出機構提交變更法定代表人申請書等申請材料。

21.A【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條第二款規定，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。

22.B【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規定，期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。

23.C【解析】期貨交易所應當按照手續費收入的20%的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

24.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十九條規定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經中國證監會批準延長的除外。

25.D【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十六條規定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

26.C【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十二條規定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。

27.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十六條規定，期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足期貨保證金安全存管監控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

28.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十七條規定，期貨交易所應當按照中國證監會有關期貨保證金安全存管監控的規定，向期貨保證金安全存管監控機構報送相關信息。

29.A【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十六條規定，期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監會派出機構報送。

30.D【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規定，期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

31.B【解析】《期貨公司管理辦法》第八十一條規定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告；解聘會計師事務所的，應當說明理由。

32.A【解析】《期貨公司管理辦法》第九十二條規定，期貨公司及其營業部接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。

33.A【解析】《期貨從業人員管理辦法》第二十四條規定，期貨從業人員違反本辦法以及協會自律規則的，協會應當進行調查、給予紀律懲戒。期貨從業人員涉嫌違法違規需要中國證監會給予行政處罰的，協會應當及時移送中國證監會處理。據此規定，期貨業協會只能對期貨從業人員給予紀律處分，無權給予行政處罰及其他處罰。

34.D【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第十一條第一款規定。

35.C【解析】當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業人員應當及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則，不必中斷向客戶提供的服務。

36.C【解析】《期貨從業人員管理辦法》第二十六條規定，協會應當自對期貨從業人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在協會網站公示。

37.A【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監督管理委員會核準的任職資格。

38.B【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規定，申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3年以上經驗，或者經濟管理工作5年以上經驗；(二)具有大學專科以上學歷。

39.D【解析】《期貨公司管理辦法》第七條規定，申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，持有5%以上股權的股東凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。

40.D【解析】《期貨公司管理辦法》第十二條規定，期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：(一)單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上；(二)持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。

41.B【解析】《期貨公司管理辦法》第三十二條規定，期貨公司及其營業部的許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30日內在中國證監會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

42.D【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。

43.A【解析】期貨公司的從業人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。

44.D【解析】期貨公司中只有管理人員和專業人員才是期貨從業人員，打字員不屬于期貨公司的管理人員和專業人員；期貨交易所非期貨結算會員、為期貨公司提供中間介紹業務的機構以及期貨投資咨詢機構中，只有從事期貨結算業務、經營業務和投資咨詢業務的管理人員和專業人員才屬于期貨從業人員。

45.A【解析】《期貨從業人員管理辦法》第八條規定，通過從業資格考試的，取得協會頒發的從業資格考試合格證明。據此可知，期貨業協會負責頒發從業資格考試合格證明。

46.B【解析】期貨業協會對期貨從業人員實行自律性管理，有權對期貨從業人員的執業行為進行檢查。

47.A【解析】參見《期貨公司管理辦法》第七條。

48.C【解析】在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。

49.C【解析】《期貨公司管理辦法》第二十三條規定，期貨公司申請設立營業部，申請日前3個月應當符合期貨公司風險監管指標標準。

50.D【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規定，期貨公司應當設首席風險官，對期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理進行監督、檢查。

51.B【解析】中國證監會派出機構可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明；有證據表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。

52.B【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條第(三)項的規定。

53.C【解析】期貨公司應當保留書面風險監管報表，相應責任人員應當在書面報表上簽字，并加蓋公司印章。該報表的保存期限應當不少于5年。

54.A【解析】期貨公司風險監管指標不符合規定標準的，中國證監會派出機構應當在2個工作日內對公司進行現場檢查，對不符合規定標準的情況和原因進行核實，并責令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日。

55.D【解析】參見《期貨從業人員執業行為準則》第五條的規定。

56.C【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第二十九條規定，聘用期貨從業人員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的，應當在10個工作日內向協會報告。

57.A【解析】除“期貨風險準備金”外，期貨公司認為某項負債需要在計算凈資本時予以調整的，應當增加附注，詳細說明該項負債反映的具體內容；中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則決定是否同意對該項負債進行調整。

58.C【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第十八條第(二)項的規定。

59.C【解析】參見《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十條的規定。

60.B【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第七條規定，期貨從業人員在執業過程中應當以適當的技能，以小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態度為投資者提供服務，維護投資者的合法權益。

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二、多選題

1.AB【解析】套利交易風險一般較小，成本也比較低，但操作上較復雜。

2.BC【解析】近月套利和遠月套利是根據交易者買賣合約的時間來劃分的。

3.CD【解析】熊市套利的操作是買入遠期月份合約的同時賣出近期月份合約，要求近期合約價格上升幅度小于遠期合約或近期月份合約價格下降幅度大于遠期合約，從而在合約對沖時出現盈利。

4.ABCD【解析】牛市套利策略為買入近期期貨合約同時賣出遠期合約。A項盈利為：(1790-1790)+(1770-l760)=10(元/噸)；B項盈利為：(1800-1790)+(1770-1770)=30(元/噸)；C項盈利為：(1780-1790)+(1770-1750)=10(元/噸)；D項盈利為：(1810-1790)+(1770-1780)=10(元/噸)；因此，ABCD四項均獲利。

5.AC【解析】預期利率上升時，利率期貨的價格將下降，故持有利率期貨多頭能獲利。作為遠期利率協議的買方，將能以比市場更低的利率獲得貸款，故能獲利。

6.AB【解析】在期貨市場中，商品期貨通常都采用實物交割方式，金融期貨中有的品種采用實物交割方式，有的品種則采用現金交割方式。

7.BD【解析】由于存貨量減少，當年供應量將小于需求量，供給的相對減少，導致期貨價格有可能上升。

8.BCD【解析】套利行為承擔了價格變動的風險。

9.AB【解析】該投資者進行的是賣出套利，當價差縮小時投資者獲利。初始的價差為68000-66500=1500(元/噸)，所以只要價差小于1500(元/噸)，投資者即可獲利。

10.ABCD【解析】一般說來，跨期套利的策略有正向市場牛市套利、正向市場熊市套利、反向市場牛市套利和反向市場熊市套利。

11.BCD【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第43條規定，期貨從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。

12.ABCD【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第31條規定，期貨從業人員應當嚴格自律、潔身自好：①對機構管理人員所發出的違法違規指令，從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告；機構未妥善處理的，從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。從業人員發現所在機構有欺騙投資者、對市場嚴重不負責任等行為時，應當堅持原則，并及時向有關部門反映或舉報。②從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通。發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在機構報告，并注意防范投資者的信用風險。

13.ABCD【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂》第39條規定，期貨從業人員有下列情形之一的，暫停其從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請：①有本準則第26條所禁止行為之一的；②拒絕協會調查或檢查的；③獲取不正當利益的；④向投資者隱瞞重要事項的；⑤違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。選項A屬于《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第26條所禁止的行為。

14.ABCD【解析】根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第23條的規定，期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務有：①從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務；②從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復；③從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務。

15.BC【解析】證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券、期貨監督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金；情節特別惡劣的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金。

16.BCD【解析】根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第22條的規定，期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：①交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；②交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。

17.ACD【解析】根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第23條的規定，期貨公司不當延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的，應當承擔賠償責任，但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的，期貨公司不承擔責任。因此選項B說法錯誤。

18.AD【解析】根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第26條的規定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。因此選項B說法錯誤。根據最高人民法院《關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第27條的規定，客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為對該日之前所有持倉和交易結算結果的確認，所產生的交易后果由客戶自行承擔。因此選項C說法錯誤。一

19.ABCD【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第5條的規定，期貨公司會員只能為符合下列標準的一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼：①凈資產不低于人民幣100萬元。②申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。③具有相應的決策機制和操作流程。④相關業務人員具備股指期貨基礎知識，通過相關測試。⑤具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄；或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄。⑥不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

20.AC【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第7條的規定，中國金融期貨交易所可以根據市場情況對投資者適當性標準進行調整。因此選項A說法錯誤。根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第10條的規定，期貨公司會員開展股指期貨開戶業務，應當及時將投資者適當性制度實施方案及相關工作制度報中國金融期貨交易所備案。中國金融期貨交易所無異議的，期貨公司會員才能為投資者申請開立股指期貨交易編碼。因此選項C說法錯誤。

21.ABCD【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法.(試行)》第20條的規定，對存在或者可能存在違反股指期貨投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內控合規自查次數、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調查和暫停受理或者辦理相關業務等監管措施。

22.ABCD【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第20條的規定，對存在或者可能存在違反股指期貨投資者適當性制度行為的期貨公司會員，中國金融期貨交易所可以采取約見談話、責令參加培訓、增加內控合規自查次數、口頭警示、書面警示、責令處分責任人員、限期說明情況、專項調查和暫停受理或者辦理相關業務等監管措施。

23.ABCD【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第21條的規定，期貨公司會員違反股指期貨投資者適當性制度的，中國金融期貨交易所可以對其采取責令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫停或者限制業務、調整或者取消會員資格等處理措施。

24.ABC【解析】根據《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》第22條的規定，期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的，中國金融期貨交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業務和取消從事交易所期貨業務資格等處理措施；情節嚴重的，中國金融期貨交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出撤銷任職資格、取消從業資格等行政處罰或者紀律處分建議。

25.ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第85條第11項的規定，期貨交易內幕信息包括：國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策，期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。

16.ABCD【解析】《期貨交易管理條例》第11條規定：“期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全下列風險管理制度：①保證金制度；②當日無負債結算制度；③漲跌停板制度；④持倉限額和大戶持倉報告制度；⑤風險準備金制度；⑥國務院期貨監督管理機構規定的其他風險管理制度。”

27.ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第16條的規定，申請設立期貨公司，應當符合我國《公司法》的規定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元；②董事、監事、高級管理人員具備任職資格，從業人員具有期貨從業資格；③有符合法律、行政法規規定的公司章程；④主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規記錄；⑤有合格的經營場所和業務設施；⑥有健全的風險管理和內部控制制度；⑦國務院期貨監督管理機構規定的其他條件。

28.ABCD【解析】內幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監督地位或者職業地位，或者作為雇員、專業顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員。

29.ABD【解析】根據《期貨交易管理條例》第34條的規定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

30.ABC【解析】根據《期貨交易管理條例》第52條第1款的規定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。

31.ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第12條的規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：①提高保證金；②調整漲跌停板幅度；③限制會員或者客戶的最大持倉量；④暫時停止交易；⑤采取其他緊急措施。

32.ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第39條第2款的規定，期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：①出具虛假倉單；②違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫；③泄露與期貨交易有關的商業秘密；④違反國家有關規定參與期貨交易；⑤國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

33.ABCD【解析】根據《期貨交易管理條例》第68條的規定，選項A、B、C、D符合題干要求。本題要求考生識記。

34.ACD【解析】根據《期貨交易管理條例》第32條的規定，期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩定、流動性強的有價證券沖抵保證金進行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和沖抵保證金的比例等，由國務院期貨監督管理機構規定。

35.CD【解析】根據《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第15條的規定，期貨投資者保障基金管理機構應當定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經會計師事務所審計后，報送中國證監會和財政部。

36.ABCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第79條的規定，期貨交易實行客戶交易編碼制度，會員和客戶應當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。該法第81條規定，期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規定的持倉報告標準的，會員或者客戶應當向期貨交易所報告。客戶未報告的，會員應當$-j期貨交易所報告。期貨交易所可以根據市場風險狀況制定并調整持倉報告標準。此外，該法第83條第1款規定，實行全員結算制度的期貨交易所對會員進行風險管理，會員對其受托的客戶進行風險管理。

37.BCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第84條第2款的規定，會員在期貨交易中違約的，應當承擔違約責任。期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行全員結算制度的期貸交易所應當以違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔責任。

38.ABCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第84條第2款的規定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔該會員的違約責任，保證金不足的，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以違約會員的自有資金、結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金承擔責任。

29.ABCD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第85條第1款的規定，有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響，為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：限制入金；限制出金；限制開倉；提高保證金標準；限期平倉；強行平倉。

40.ACD【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第86條的規定，期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。

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