編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總(12月)

1、根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》的規定，資產管理計劃的初始募集規模不得低于()。【單選題】

A.100萬元

B.500萬元

C.1000萬元

D.5000萬元

2、證券公司申請介紹業務資格，流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的()。【單選題】

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

3、期貨公司工作人員對違規行為負有責任，情節嚴重的，中國金融期貨交易所可以()。【多選題】

A.向中國證監會提出撤銷任職資格的行政處罰建議

B.向中國期貨業協會提出取消從業資格的紀律處分建議

C.向中國證券交易所提出取消從業資格的紀律處分建議

D.向中國證券業協會提出取消從業資格的紀律處分建議

4、期貨交易活動實行()的原則。【多選題】

A.公開

B.公平

C.公正

D.投資者投資決策自主、投資風險自擔

5、非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向()提出。【多選題】

A.全面結算會員期貨公司

B.中國期貨業協會

C.期貨交易所

D.中國證監會

6、證券期貨經營機構應當對投資顧問的投資建議進行審查，并由投資顧問直接執行投資指令。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

7、證券公司除了接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，還可以接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

8、期貨交易所收到監控中心轉發的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業務規則對客戶交易編碼進行分配、發放和管理，并將各類申請的處理結果通過期貨交易系統反饋期貨公司。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

9、甲證券公司為了擴大公司規模，提高自己在市場上的競爭力，經過董事會同意，擬向中國證監會申請為期貨公司提供中間介紹業務的資格。根據有關規定，甲證券公司若要獲得介紹業務資格，必須滿足中國證監會規定的風險控制指標，下列符合標準的指標有()。【客觀案例題】

A.凈資本不低于12億元

B.流動資產余額不低于流動負債余額(不包含客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的120%

C.除因證券公司發債提供的反擔保外，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%

D.凈資產不低于凈資本的70%

10、甲證券公司為了擴大公司規模，提高自己在市場上的競爭力，經過董事會同意，擬向中國證監會申請為期貨公司提供中間介紹業務的資格。如果甲證券公司的申請獲得了中國證監會的批準，甲可以接受()的委托從事中間介紹業務。【客觀案例題】

A.甲證券公司全資擁有的期貨公司

B.甲證券公司控股的期貨公司

C.與甲公司屬于同一機構控制的期貨公司

D.與甲證券公司長期具有貿易往來的期貨公司

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編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第五條資產管理計劃的初始募集規模不得低于1000萬元。

2、正確答案：D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條本辦法第五條第(一)項所稱風險控制指標標準是指：中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則對前款標準進行調整。

3、正確答案：A、B

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十二條。期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業務和取消從事交易所期貨業務資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出撤銷任職資格、取消從業資格等行政處罰或者紀律處分建議。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第三條期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。

5、正確答案：A、C

答案解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十條非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。

6、正確答案：B

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第三十三條證券期貨經營機構應當對投資顧問的投資建議進行審查，不得由投資顧問直接執行投資指令。

7、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

8、正確答案：B

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第五條期貨交易所收到監控中心轉發的客戶交易編碼申請資料后，根據期貨交易所業務規則對客戶交易編碼進行分配、發放和管理，并將各類申請的處理結果通過監控中心反饋期貨公司。

9、正確答案：A、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條(一)凈資本不低于12億元；(二)流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%：(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外；(四)凈資本不低于凈資產的70%。中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則對前款標準進行調整。

10、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十二條證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機構控制的期貨公司的委托從事介紹業務，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業務。

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以上內容為2019年12月24日期貨從業資格《法律法規》每日一練答案解析部分，同時環球網校小編還為考生上傳了期貨從業資格考試輔導資料，點擊下方“免費下載”按鈕一鍵下載。