編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總(12月)

1、首席風險官發現期貨公司股東干預期貨公司正常經營的，應當()。【單選題】

A.及時向期貨公司住所地公安部門報告

B.及時向期貨公司總經理報告

C.立即向期貨交易所報告

D.立即向公司住所地中國證監會派出機構報告

2、根據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規定，期貨公司會員應當通過()的投資者信用風險信息數據庫信息，對投資者的誠信記錄情況進行全面考察。【單選題】

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.中國金融期貨交易所

D.中國證券業協會

3、交割倉庫出具虛假倉單，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處()的罰款。【單選題】

A.20萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上50萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

4、申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向()提出申請。【多選題】

A.中國證監會

B.中國證監會授權的派出機構

C.中國期貨業協會

D.國家工商總局

5、期貨公司股東會每年應當至少召開兩次會議。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

6、申請財務負責人的任職資格還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

7、全面結算會員期貨公司不得對非結算會員的指令采取任何限制措施。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

8、因期貨交易所的過錯導致信息發布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

9、有證據證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結算會員自有資金與保證金發生混同，人民法院不可以凍結、劃撥相關賬戶內的資金或者有價證券。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

10、期貨公司不得隨意擬解聘首席風險官，因為首席風險官是由住所地中國證監會派出機構任命的。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

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以上內容為2019年12月18日期貨從業資格《法律法規》每日一練試題部分，答案及解析部分請點擊下一頁查看，同時環球網校小編還為考生上傳了期貨從業資格考試輔導資料，點擊下方“免費下載”按鈕一鍵下載。

編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十四條首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；(二)期貨公司資產被抽逃、占用、挪用、查封、凍結或者用于擔保的；(三)期貨公司凈資本無法持續達到監管標準的；(四)期貨公司發生重大訴訟或者仲裁，可能造成重大風險的；(五)股東干預期貨公司正常經營的；(六)中國證監會規定的其他情形。

2、正確答案：B

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第四十一條期貨公司會員應當通過中國期貨業協會的投資者信用風險信息數據庫，查詢投資者相關信息。

3、正確答案：D

4、正確答案：A、B

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)2名推薦人的書面推薦意見；(四)身份、學歷、學位證明；(五)資質測試合格證明；(六)中國證監會規定的其他材料。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第四十六條期貨公司股東會或股東大會應當按照《公司法》和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會或股東大會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權。

6、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗。

7、正確答案：B

答案解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第九條非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。全面結算會員期貨公司可以按照結算協議的約定對非結算會員的指令采取必要的限制措施

8、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十條。因期貨交易所的過錯導致信息發布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。

9、正確答案：B

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第六條有證據證明期貨交易所、期貨公司、期貨交易所結算會員自有資金與保證金發生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥相關賬戶內的資金或者有價證券。

10、正確答案：B

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