編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總(12月)

1、甲期貨交易所的副總經理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經理報告并申請批準，則該總經理()?！締芜x題】

A.不準許該副總經理兼職

B.可以批準該副總經理兼職

C.無權批準該副總經理的兼職申請

D.可以助其以調用的形式進行兼職

2、非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將()反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。【多選題】

A.委托回報

B.及時行情

C.成交結果

D.資金狀況

3、證券公司的以下行為中，不合法的是()。【多選題】

A.未經許可擅自開展介紹業務

B.對客戶未充分揭示期貨交易風險

C.進行虛假宣傳，誤導客戶

D.代客戶下達交易指令

4、下列關于證券公司介紹業務規則的描述，正確的有()?！径噙x題】

A.證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度

B.期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則

C.證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理

D.證券公司可以任用有證券從業人員資格但不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務

5、下列交易應當認定為透支交易的有()?！径噙x題】

A.期貨交易所在期貨公司沒有保證金的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續持倉

B.期貨交易所在期貨公司保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續持倉

C.期貨公司在客戶沒有保證金的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續持倉

D.期貨公司在客戶保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續持倉

6、下列說法正確的有()?！径噙x題】

A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔

B.期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任

C.期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔

D.期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任

7、根據《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的規定，期貨公司違反投資者適當性制度的，中國金融期貨交易所可以對其采取約見談話、責令參加培訓、增加內控合規自查次數、限期說明情況、口頭警示、書面警示、專項調查和暫停受理或者辦理相關業務等監管措施?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

8、期貨公司可以在信譽好、實力強的任意一家境內銀行開立期貨保證金賬戶。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

9、中國期貨保證金監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一客戶身份驗證系統，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

10、保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關期貨投資者保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

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以上內容為2019年12月15日期貨從業資格《法律法規》每日一練試題部分，答案及解析部分請點擊下一頁查看，同時環球網校小編還為考生上傳了期貨從業資格考試輔導資料，點擊下方“免費下載”按鈕一鍵下載。

編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第九十八條期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監會要求的條件。未經中國證監會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監事會主席、監事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。

2、正確答案：A、C

答案解析：《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十條非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。

3、正確答案：A、B、C、D

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十三條　證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。第十四條　期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。第十六條　證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定，指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員，不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十一條期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續持倉，應當認定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續持倉，應當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的保證金比例為標準。

6、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十二條期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導客戶下單的，由此造成客戶的經濟損失由期貨交易所、期貨公司承擔。第五十三條期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應當認定為無效，期貨公司應當賠償由此給客戶造成的經濟損失；期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。第五十四條期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，客戶對交易結果不予追認的，所造成的損失由期貨公司承擔。第五十五條期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關規定劃轉客戶保證金造成客戶損失的，應當承擔賠償責任。

7、正確答案：B

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十一條。期貨公司會員違反投資者適當性制度的，交易所可以對其采取責令整改。談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責、暫停受理申請開立新的交易編碼、暫停或者限制業務、調整或者取消會員資格等處理措施。

8、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第八十二條期貨公司應當在期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶。期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應于當日向期貨保證金安全存管監控機構備案，并通過規定方式向客戶披露賬戶開立、變更或者撤銷情況。

9、正確答案：B

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第四條監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統(以下簡稱統一開戶系統)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。

10、正確答案：A

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十七條保障基金管理機構、期貨交易所及期貨公司，應當妥善保存有關保障基金的財務憑證、賬簿和報表等資料，確保財務記錄和檔案完整、真實。

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