編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總(12月)

1、申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交的文件和材料不包括()。【單選題】

A.申請書

B.章程和交易規則草案

C.所有交易品種的交易細則

D.經營計劃

2、期貨從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請()進行調解。【單選題】

A.中國證監會

B.中國期貨業協會

C.仲裁委員會

D.當地人民法院

3、《期貨交易所管理辦法》施行的日期為()。【單選題】

A.2007年4月15

B.2008年4月18

C.2008年4月15

D.2007年4月18

4、國有以及國有控股企業違反《期貨交易管理條例》和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，應受到的處罰是()。【多選題】

A.給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款

C.給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

D.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

5、期貨公司發生下列()事項時，期貨公司應當在5個工作日內向住所地的中國證監會派出機構書面報告。【多選題】

A.同比例增減資

B.變更股權或注冊資本，且不涉及新增持有5%以上股權的股東

C.變更分支機構負責人或者營業場所

D.被有權機關立案調查或者采取強制措施

6、下列屬于為期貨公司提供相關服務的中介服務機構的有()。【多選題】

A.戰略咨詢公司

B.資產評估機構

C.律師事務所

D.會計師事務所

7、下列人員中，屬于期貨交易內幕信息的知情人員的有()。【多選題】

A.國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員

B.期貨交易所的管理人員

C.國務院期貨監督管理機構規定的其他人員

D.由于任職可獲取內幕信息的從業人員

8、關于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的有()。【多選題】

A.期貨交易所實行強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

B.期貨交易所依交易規則強行平倉所發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔

C.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由期貨公司自行承擔

D.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔

9、為增加競爭力，期貨公司降低保證金和手續費的收取比例是一種很好的競爭策略。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

10、某企業委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業意見的情況下將其合約強行平倉，發生費用為X，同時產生損失Y，則下列說法正確的是()。【客觀案例題】

A.企業承擔損失Y，期貨公司承擔費用X

B.期貨公司承擔費用X和損失Y

C.企業承擔費用X，期貨公司承擔損失Y

D.企業承擔費用X和損失Y

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編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第九條申請設立期貨交易所，應當向中國證監會提交下列文件和材料：(一)申請書；(二)章程和交易規則草案；(三)期貨交易所的經營計劃；(四)擬加入會員或者股東名單；(五)理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷；(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷；(七)場地、設備、資金證明文件及情況說明；(八)中國證監會規定的其他文件、材料。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十五條。從業人員與投資者或所在機構發生糾紛而無法自行合理解決的，可以按照規定的程序，提請協會進行調解。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第一百一十三條本辦法自2007年4月15日起施行。

4、正確答案：A、B

答案解析：《期貨交易管理條例》第七十二條國有以及國有控股企業違反本條例和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易，或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第一百零二條發生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向住所地中國證監會派出機構書面報告：(一)變更公司名稱、形式、章程；(二)同比例增減資；(三)變更股權或注冊資本，且不涉及新增持有5%以上股權的股東；(四)變更分支機構負責人或者營業場所；(五)作出終止業務等重大決議；(六)被有權機關立案調查或者采取強制措施；(七)發生影響或者可能影響期貨公司經營管理、財務狀況或者客戶資產安全等重大事件；(八)中國證監會規定的其他事項。

6、正確答案：B、C、D

答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第一百一十一條期貨公司股東、實際控制人、其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、責令改正、出具警示函等監管措施。

7、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第八十一條本條例中內幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監督地位或者職業地位，或者作為雇員、專業顧問履行職務，能夠接觸或者獲得內幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內幕信息的從業人員，國務院期貨監督管理機構和其他有關部門的工作人員以及國務院期貨監督管理機構規定的其他人員。

8、正確答案：B、D

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第四十一條期貨交易所依法或依交易規則強行平倉發生的費用，由被平倉的期貨公司承擔；期貨公司承擔責任后有權向有過錯的客戶追償。期貨公司依法或依約定強行平倉所發生的費用，由客戶承擔。

9、正確答案：B

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二十六條。提倡同業公平競爭，嚴禁從業人員從事下列不正當競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽；(二)貶低或詆毀其他機構、從業人員；(三)采用明示或暗示與有關機構或者個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷；(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費；(六)中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。

10、正確答案：D

答案解析：《期貨交易管理條例》客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。

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