編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總(12月)

1、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過()個月。【單選題】

A.3

B.6

C.9

D.12

2、交割倉庫由期貨交易所指定，交割倉庫有權()。【單選題】

A.出具倉單

B.限制實物交割總量

C.參與期貨交易

D.向想交割但沒有貨物的空方有償提供貨物

3、期貨公司獨立董事應當重點關注和()，發表客觀、公正的獨立意見。【單選題】

A.維護客戶和公司的合法利益

B.保護客戶、中小股東的利益

C.保護控股股東的合法利益

D.謹慎地在職權范圍內行使職權

4、《期貨交易管理條例》中禁止的行為有()。【多選題】

A.欺詐

B.內幕交易

C.操縱期貨交易價格

D.變相期貨交易

5、首席風險官出現()等情形時，期貨公司董事會可以免除首席風險官的職務。【多選題】

A.授權他人代為履行職責

B.向與履職無關的第三方泄露客戶信息

C.利用職務之便謀取私利

D.對期貨公司經營管理中存在的重大風險隱患知情不報

6、制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》目的是()。【多選題】

A.防范和隔離風險

B.促進期貨市場積極穩妥發展

C.促進證券市場積極穩妥發展

D.規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動

7、期貨交易所辦理下列()事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準。【多選題】

A.制定或者修改章程

B.上市、中止、取消或者恢復交易品種

C.修改交易規則

D.制定內部財務制度

8、經營機構可以根據專業投資者的()等因素，對專業投資者進行細化分類和管理。【多選題】

A.投資實力

B.業務資格

C.投資期限

D.投資經歷

9、投資者商品期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近兩年內商品期貨交易結算單作為證明，且具有至少10筆以上的成交記錄。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

10、若為債務人，有證據證明保證金賬戶中有超過《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第三條、第四條、第五條規定的資金或者有價證券部分權益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥全部的資金或者有價證券。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

相關推薦：《期貨基礎知識》每日一練匯總

2020年1月期貨從業資格考試正在報名期間，順利完成報名的考生，請及時訂閱環球網校提供 免費預約短信提醒服務，屆時會及時提醒您2020年1月期貨從業資格考試準考證打印時間通知。請及時預約。

以上內容為2019年12月12日期貨從業資格《法律法規》每日一練試題部分，答案及解析部分請點擊下一頁查看，同時環球網校小編還為考生上傳了期貨從業資格考試輔導資料，點擊下方“免費下載”按鈕一鍵下載。

編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總(12月)

參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

2、正確答案：A

3、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表客觀、公正的獨立意見。

4、正確答案：A、B、C、D

5、正確答案：A、B、C、D

6、正確答案：A、B、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第一條為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

7、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易管理條例》第十三條期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

8、正確答案：A、B、D

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第九條經營機構可以根據專業投資者的業務資格、投資實力、投資經歷等因素，對專業投資者進行細化分類和管理。

9、正確答案：B

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度操作指引》第十六條投資者期貨交易經歷應當以加蓋相關期貨公司結算專用章的最近三年內商品期貨交易結算單作為證明，且具有10筆以上的成交記錄。

10、正確答案：B

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定(二)》第六條有證據證明保證金賬戶中有超過上述第三條、第四條、第五條規定的資金或者有價證券部分權益的，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥超出部分的資金或者有價證券。

相關推薦：《期貨基礎知識》每日一練匯總

2020年1月期貨從業資格考試正在報名期間，順利完成報名的考生，請及時訂閱環球網校提供 免費預約短信提醒服務，屆時會及時提醒您2020年1月期貨從業資格考試準考證打印時間通知。請及時預約。

以上內容為2019年12月12日期貨從業資格《法律法規》每日一練答案解析部分，同時環球網校小編還為考生上傳了期貨從業資格考試輔導資料，點擊下方“免費下載”按鈕一鍵下載。