編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總(12月)

1、期貨交易所應當按照()的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。【單選題】

A.經營利潤的30%

B.經營利潤的20%

C.手續費收入的30%

D.手續費收入的20%

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2、期貨公司()的，應當于當日向全體董事提交書面報告，并抄送期貨公司住所地中國證監會派出機構，同時還應當及時向全體股東報告或進行信息披露。【單選題】

A.風險監管指標與上月相比變動超過20%

B.風險監管指標不符合規定標準

C.風險監管指標達到預警標準

D.風險監管指標風險預警期結束

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3、根據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規定，期貨公司應當要求投資者對綜合評估各項標準提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為()。【單選題】

A.待定

B.該項目的最低值

C.0

D.1分

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4、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規定人數的()，應當召開臨時會員大會。【單選題】

A.2/3

B.3/4

C.1/4

D.1/3

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5、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有()。【多選題】

A.具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱

B.具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位

C.通過中國證監會認可的資質測試

D.有履行職責所必需的時間和精力

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6、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》是對期貨從業人員的()等方面的基本要求和規定，是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會對期貨從業人員進行紀律懲戒的主要依據。【多選題】

A.職業品德

B.執業紀律

C.專業勝任能力

D.職業責任

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7、會員制期貨交易所理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經全體理事2/3以上表決通過。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

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8、期貨公司不得互相持有次級債務。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

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9、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，也由期貨公司承擔。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

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10、A期貨交易所是一家公司制的期貨交易所，則下列關于A期貨交易所的說法，正確的有()。【客觀案例題】

A.股東大會選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事

B.董事會召集股東大會會議，并向股東大會報告工作

C.董事長主持股東大會、董事會會議

D.獨立董事由董事會提名，股東大會通過

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