編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總(12月)

1、下列依法對期貨公司首席風險官進行自律管理的是()。【單選題】

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨公司

D.中國證監會及其派出機構

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2、期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過()直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。【單選題】

A.股東會

B.監事會

C.經理層

D.董事會

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3、某國有期貨公司人員王某利用自己作為會計職務上的便利，將客戶資金50萬元擅自借給其朋友張某做買賣，結果張某生意虧損，無法還錢。王某的行為構成()。【單選題】

A.挪用公款罪

B.挪用資金罪

C.徇私舞弊罪

D.為親友非法牟利罪

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4、期貨投資者保障基金由()集中管理、統籌使用。【單選題】

A.財政部

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.基金管理公司

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5、期貨交易所應當編制交易情況()報表，并及時公布。【多選題】

A.日報表

B.周報表

C.月報表

D.年報表

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6、期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列()情形的，中國證監會及其派出機構可以認定其為不適當人選。【多選題】

A.向中國證監會隱瞞重大事項，造成嚴重后果

B.拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果

C.1年內累計2次被中國證監會及其派出機構進行監管談話

D.累計3次被行業自律組織紀律處分

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7、客戶下達的交易指令沒有()等內容的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。【多選題】

A.品種

B.數量

C.有效期限

D.買賣方向

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8、期貨從業人員違反有關法律、法規、規章和政策規定向投資者承諾或者保證收益的，情節嚴重的，()。【多選題】

A.撤銷其期貨從業資格

B.3年內拒絕受理其從業資格申請

C.3年內或永久性拒絕受理其從業資格申請

D.暫停從業資格6至12個月

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9、期貨公司解散、破產的，應當先行妥善處理公司自身的資產，結清期貨業務。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

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10、中國證監會及其派出機構依法對期貨從業人員實行自律管理，負責從業資格的認定、管理及撤銷。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

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