編輯推薦：2020年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總(12月)

1、中國證監會可以向期貨交易所派駐()。【單選題】

A.管理員

B.審計員

C.督察員

D.監督員

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2、以下人員不需要具備期貨從業人員資格的是()。【單選題】

A.期貨公司董事長和監事會主席

B.期貨公司總經理

C.財務負責人、營業部負責人

D.期貨公司法定代表人

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3、期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。【單選題】

A.2

B.3

C.6

D.12

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4、根據《金融期貨投資者適當性制度操作指引》的規定，期貨公司應當要求投資者對綜合評估各項標準提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為()。【單選題】

A.待定

B.該項目的最低值

C.0

D.1分

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5、()負責期貨投資者保障基金業務監管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。【單選題】

A.中國證監會

B.財政部

C.期貨交易所

D.期貨保證金監控中心

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6、期貨公司申請停業的，應當向中國證監會提交下列()材料。【多選題】

A.停業決議文件

B.工商局簽發的停業同意書

C.關于處理客戶資產、處置或者清退客戶情況的報告

D.申請書

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7、經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列()信息。【多選題】

A.誠信記錄

B.投資相關的學習、工作經歷及投資經驗

C.風險偏好及可承受的損失

D.姓名、住址、職業、年齡、聯系方式

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8、經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的信息包括()。【多選題】

A.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容

B.可能直接導致本金虧損的事項

C.可能直接導致超過原始本金損失的事項

D.因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

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9、期貨公司應當要求投資者對綜合評估各項標準提供證明材料，未能提供證明材料的項目評分為零。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

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10、吳某為某期貨公司客戶。在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權委托給該期貨公司工作人員丁某進行操作。不久，吳某發現其賬戶發生虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照法律規定，吳某最多可能獲得的賠償數額是()元。【客觀案例題】

A.8萬

B.9萬

C.10萬

D.11萬

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