編輯推薦：2019年11月期貨從業資格《期貨基礎知識》考點速記匯總

考點八、監管處分措施

(一)紀律處分的具體種類：

第二十九條　聘用期貨從業人員的期貨經營機構發現從業人員有違規行為的，應當在10個工作日內向協會報告。

第三十一條　協會對違反有關規定的期貨從業人員，給予下列紀律處分：

(一)警告;

(二)公開通報批評;

(三)暫停期貨從業人員資格6個月至12個月;

(四)撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請;

(五)撤銷期貨從業人員資格并永久性拒絕受理其從業人員資格申請。

(二)適用處分措施的相應情況

第三十二條　期貨從業人員違反本準則，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以警告，警告以警告信的形式向個人發出。

第三十三條　期貨從業人員違反本準則，情節嚴重，并造成嚴重后果的，予以公開通報批評。

第三十四條　期貨從業人員有下列情形之一的，暫停其期貨從業人員資格6個月至12個月;情節嚴重的，撤銷其期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請：

(一)本準則第二十條所禁止行為之一的;

(二)拒絕協會調查可檢查的;

(三)獲取不正當利益的;

(四)向投資者隱瞞重要事項的;

(五)違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

第三十五條　期貨從業人員有下列情形之一的，情節嚴重的，由協會撤銷其期貨從業人員資格并在3年內或永久性拒絕受理從業人員資格申請：

(一)有本準則第四條所禁止行為之一的;

(二)違反有關法律、法規、政策規定向投資者承諾或者保證的;

(三)違反有關從業機構的業務管理規定導致重大經濟損失的;

(四)為了個人或投資者的不當利益而嚴重損害國家利益、所在期貨經營機構或者他人的合法權益的。

第三十六條　期貨從業人員違反本準則，情節顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律處分，由協會責成從業人員所在期貨經營機構予以批評教育。

第三十八條　期貨從業人員受到警告、公開通報批評和暫停從業人員資格的紀律處分的，應當參加協會組織的專項后續執業培訓。

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