編輯推薦：2019年期貨從業資格《法律法規》知識點整理匯總

知識點：風險控制體系

第十八條

期貨公司應當建立統一的風險管理制度，不斷健全、完善風險控制體系。

營業部履行部分風險控制職責的，期貨公司應當直接管理營業部的風險管理人員。

第十九條

營業部投資者的交易指令必須通過期貨公司風險控制系統或者期貨公司風險控制人員進行事先風險控制。

第二十條

期貨公司存在主、輔交易系統的，期貨公司應當統一管理主、輔交易系統的風險控制，統一操作設置主、輔交易系統的風險控制參數。

第二十一條

期貨公司應當建立統一追加保證金、統一強行平倉等風險管理制度，統一執行相關的風險控制措施。

第二十二條

營業部應當執行期貨公司統一的手續費政策。期貨公司統一設置投資者的手續費費率參數。

第二十三條

期貨公司對投資者實施動態風險監控，每日進行風險測算。

第二十四條

期貨公司應當加強對期貨保證金專用賬戶的管理，完善期貨保證金賬戶的設立、變更和撤銷手續。

期貨公司可以根據業務發展需要對營業部保證金專用賬戶資金進行實時監控。對不能進行實時監控的營業部保證金專用賬戶，期貨公司總部應當定期和不定期地進行檢查和壓力測試。

營業部保證金專用賬戶的資金，由期貨公司總部統一管理和調撥，營業部無權調撥。

第二十五條

營業部應當嚴格執行期貨公司的出入金管理制度。期貨公司統一管理投資者銀期轉賬出金操作。營業部投資者通過非銀期轉賬方式出金的，應當符合期貨保證金安全存管的相關規定，且投資者的出金需經期貨公司總部財務、結算部門審核。

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