編輯推薦：2019年期貨從業資格《法律法規》知識點整理匯總

知識點：營業部負責人任職

第六條

營業部負責人在任職前，應當按照相關規定取得任職資格。

期貨公司按照相關規定為取得任職資格的擬任營業部負責人辦理任職手續并報告相關派出機構。

營業部負責人變更的，擬任負責人應當具備任職資格，期貨公司按照相關規定辦理變更手續。

第七條

營業部負責人應當在營業部所在地實地履行職責，全面負責營業部的日常經營管理工作。

營業部負責人不得兼任其他營業部負責人，且不得在期貨公司總部兼任除董事以外的職務。

營業部負責人擬連續離崗10個工作日以上的，期貨公司應當臨時指定1名符合營業部負責人任職條件的人員代為履行職責，并提前5個工作日向營業部所在地派出機構報告。營業部負責人1年內累計離崗時間超過3個月的，期貨公司應當更換營業部負責人，法律法規另有規定的除外。

期貨公司指定的代為履職人員不符合任職條件的，派出機構可以要求期貨公司更換代為履職人員。

代為履職人員應當實地履行職責，履職期間暫停管理公司的其他事務。

第八條

營業部負責人擬自行離職的，應當在離職前1個月向期貨公司提出申請。期貨公司在接到營業部負責人離職申請之日起5個工作日內向營業部所在地派出機構報告，并在3個月內完成營業部負責人變更。

擬離職營業部負責人應當切實履行職責直至營業部負責人變更手續完成。擬離職營業部負責人在完成變更手續前離職的，期貨公司應當指定期貨公司經理層人員代為履行職責，并在5個工作日內報告營業部所在地派出機構。

第九條

營業部負責人離任的，期貨公司應當按照相關規定向營業部所在地派出機構報告。期貨公司應當對離任營業部負責人任職期間的合規經營情況進行離任審計，公司總經理、首席風險官對離任審計報告簽字確認。期貨公司應當在營業部負責人離任之日起3個月內將離任審計報告報送營業部所在地派出機構。

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