2019期貨從業資格行業動態：證監會通報對申請首發企業采取監管措施情況
更新時間：2019-07-12 10:38:15
來源：中國期貨業協會
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摘要 環球網校期貨從業資格考試頻道小編根據中國期貨業協會發布《期貨從業資格行業動態：證監會通報對申請首發企業采取監管措施情況》，環球網校期貨頻道為各位考生發布期貨行業新鮮動態。更多2019年期貨從業資格考試相關信息請關注環球網校。
近期，證監會對申請首發企業日常審核及現場檢查中發現，部分企業存在少計相關成本費用、相關資產減值準備計提不充分、內控基礎工作存在缺陷、未如實披露關聯方資金往來等問題。相關中介機構未發現或未充分關注上述問題，核查工作不審慎，盡職調查工作存在瑕疵，重要核查程序執行不到位。為完善市場約束機制，壓實中介機構責任，提高違法成本，加大監管執法力度，根據目前已核實的信息，證監會對存在有關問題的6家申請首發企業采取出具警示函的監管措施，對存在執業質量問題的8家保薦機構、4家會計師事務所、4家律師事務所根據情節輕重啟動相關監管措施程序。對其他企業將根據問題核實情況采取相關措施。
證監會將堅持新股發行常態化，進一步提高市場透明度，明確市場預期;同時，按照問題導向和抽查抽簽方式，已于近日安排啟動44家在審企業的現場檢查工作。為進一步縮短審核周期，提高審核效率，后續將根據受理情況及審核進展繼續安排抽查抽簽及現場檢查工作。通過現場檢查與日常監管聯動，進一步促進首發申請企業規范運作，提高信息披露質量，督促中介機構提高執業水平，營造市場良好生態，從源頭上提高上市公司質量，不斷提升資本市場服務實體經濟能力。
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