2019期貨從業資格行業動態：上期所召開2019年第二期會員合規監管座談會
更新時間：2019-07-05 10:38:59
來源：中國期貨業協會
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摘要 環球網校期貨從業資格考試頻道小編根據中國期貨業協會發布《期貨從業資格行業動態：上期所召開2019年第二期會員合規監管座談會》，環球網校期貨頻道為各位考生發布期貨行業新鮮動態。更多期貨從業資格考試相關信息請關注環球網校。
《金融時報》記者日前從上海期貨交易所(以下簡稱“上期所”)獲悉，為進一步提高市場合規運作整體水平，加強交易所與會員單位風險監管業務的交流與溝通，確保市場監管工作有效開展和期貨市場平穩運行，上期所近日召開了2019年第二期期貨公司會員合規監管座談會。廣發期貨、新湖期貨等16家期貨公司首席風險官和5家境外中介機構主要風控人員參加了座談會。
會上，上期所就交易所市場監管工作總體形勢、近期查處違法違規新動態及現場檢查發現問題等向會員單位進行了通報，并重申會員加強投資者宣傳教育工作的重要性。上期所相關負責人對2019年期貨公司技術系統專項檢查工作要點進行了解讀。同時，座談會邀請了廣發期貨介紹境外中介機構業務操作要點，還邀請了市場相關機構分享合規風控管理等經驗做法。
會員單位和境外中介機構代表對此次座談會給予積極評價，并表示當前期貨市場運行的內外部環境較為復雜，監管形勢也隨之發生了變化。通過召開合規監管座談會，有助于會員了解市場最新監管動態及落實措施，查缺補漏。會員單位和中介機構支持交易所加強合規監管、防范市場風險的各項舉措，并積極配合交易所加強對市場風險監管。
上期所相關負責人表示，下一階段，交易所仍將堅持“以監管會員為中心”的交易行為監管模式，繼續定期舉辦合規監管座談會，加強與會員之間的溝通交流，積極聽取市場的意見和建議，繼續緊跟市場創新步伐，改進監管工作方式，維護市場安全穩定運行，切實做好保障市場平穩運行和健康發展的各項工作。
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