2019年期貨從業資格《法律法規》知識點2：設立期貨公司條件

更新時間：2019-06-21 13:45:07 來源：環球網校

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知識點：設立期貨公司條件

1、從業人員不少于15人，有資格的管理人員不低于3人。

2、持有5%以上股東的：

①實收資本和凈資產不低于3000萬，經營2年以上且最近2年中1年盈利

或：實收資本和凈資產低于2億元。

②凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%。對外投資(含新期貨公司)不超過凈資產。

③3年內無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年

3、持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，不適用的凈資產不低于15億。

4、設立金融期貨經紀資格的，前2個月風險指標合規，高管2年內無處罰(變更比例滿50%的特例)控股股東的凈資產不低于3000萬。

設立營業部的，前3個月的風險指標合規，高管1年內無處罰。

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