2019期貨從業(yè)資格行業(yè)動(dòng)態(tài):上期所處理一起瀝青自成交違規(guī)
上期所昨日發(fā)布公告稱,天津昊天騰達(dá)科技有限公司(下稱昊天騰達(dá))2019年3月12日在BU1903合約上自成交,造成該合約較大的價(jià)格波動(dòng)。上述行為已構(gòu)成《違規(guī)處理辦法》第二十九條第一款第(五)項(xiàng)所述的違規(guī)行為。
根據(jù)當(dāng)事人違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié),依據(jù)《違規(guī)處理辦法》第二十九條的規(guī)定,上期所決定,通過上期所“會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)”給予昊天騰達(dá)通報(bào)批評(píng),同時(shí)責(zé)令其改正,并給予昊天騰達(dá)自收到違規(guī)處理決定書次日起暫停開倉8個(gè)月的處分。
上期所表示,相關(guān)期貨公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)客戶的合規(guī)教育,加強(qiáng)對(duì)網(wǎng)上交易的監(jiān)控和管理,防范類似事件再次發(fā)生。相關(guān)違規(guī)處罰決定記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。
2019年第三次期貨從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證將于7月份開始打印,考生們可提前訂閱“ 免費(fèi)預(yù)約短信提醒”功能,屆時(shí)會(huì)提前收到2019年第三次期貨從業(yè)資格考試考前準(zhǔn)考證打印時(shí)間。
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