期貨從業資格行業動態：證監會與相關申請人達成行政和解協議
更新時間：2019-04-25 14:41:10
來源：中國期貨業協會
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摘要 環球網校期貨從業資格考試頻道小編根據中國期貨業協會發布《期貨從業資格行業動態：證監會與相關申請人達成行政和解協議》，環球網校期貨頻道為各位考生發布期貨行業新鮮動態。更多期貨從業資格行業相關信息請關注環球網校。
近日，證監會依法與高盛(亞洲)有限責任公司(以下簡稱高盛亞洲)、北京高華證券有限責任公司(以下簡稱高華證券)以及高盛亞洲和高華證券的相關工作人員等9名行政和解申請人(以下簡稱申請人)達成行政和解協議。申請人已履行行政和解協議規定的義務，交納行政和解金1.5億元人民幣，并采取必要措施加強相關公司的內控管理，證監會依照規定終止對申請人有關行為的調查、審理程序。
經國務院批準，證監會于2015年2月正式發布《行政和解試點實施辦法》(證監會令第114號)，在證券期貨領域試點行政和解制度。行政和解制度是適應資本市場快速發展需要，切實化解有限行政資源與行政效率之間矛盾，保護投資者合法權益的重要制度安排。證監會將嚴格按照實施辦法等相關規定，依法有序推進行政和解試點工作，不斷總結經驗，探索執法方式創新，充分發揮行政和解在恢復市場秩序、保護投資者合法權益等方面的積極作用，促進證券期貨市場健康穩定發展。
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