2019年期貨從業資格《法律法規》考點及分值占比情況
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第一章 【分值：13%左右】
期貨交易機構設立、辦理事項，期貨業協會的性質和組成、期貨交易基本規則和針對期貨交易中存在的違規違法行為的監督管理等規定尤為重要，需要考生在理解的基礎上加以牢固掌握，并能在相關案例中靈活應用。綜合題難度較大，并占有很大的比重，考生應予以重視。
第二章 【分值：3%左右】
重點掌握保障基金的籌集、管理和監督以及使用的相關規定。
第三章 【分值：8%左右】
本辦法主要是對期貨交易所的設立、變更與終止，組織機構，會員管理，基本業務規則，監督管理以及法律責任等做出了規定，其中，有關期貨交易所的設立、變更與終止，組織機構，會員管理和基本業務規則的知識點比較多。
第四章 【分值：10%左右】
本辦法主要對期貨公司的設立、變更與業務終止，公司治理，經紀業務規則，客戶資產保護，以及對期貨公司的監督管理等做出了具體規定。其中，期貨公司設立、變更與業務終止的程序與實體內容要求，公司治理的相關事項，經紀業務規則、客戶資產保護和資產管理等都是考查重點。
第五章 【分值：3%左右】
考生要重點掌握期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格條件、任職資格的申請與核準、行為規則等內容。
第六章 【分值：7%左右】
熟練掌握期貨從業人員從業資格的取得和注銷、期貨從業人員的執業規則以及對期貨從業人員的監督管理等知識點。
第七章 【分值：5%左右】
期貨公司首席風險官的任免與行為規范、職責與履職保障作為重點考查的內容，考生要熟練掌握。
第八章 【分值：2%左右】
特別注意對數字類、日期類法條的記憶;同時，對全面結算會員期貨公司和交易結算會員期貨公司的業務規則要在理解的基礎上加以牢固掌握，并能在相關案例中靈活應用。
第九章 【分值：7%左右】
重點記憶風險監管指標的計算公式、指標標準以及風險監管報表的編制和披露的具體要求。
第十章 【分值：4%左右】
重點掌握申請介紹業務的資格條件、業務范圍及具體的業務規則部分，特別是其中的數字類、日期類條款的記憶，如關于風險控制指標標準的規定。
第十一章節 【分值：3%左右】
重點章節為客戶開戶與交易編碼申請、客戶交易編碼的注銷以及客戶資料管理與審查。
第十二章 【分值：3%左右】
公司業務資格和人員從業資格和業務規則是考查的重點，需要考生熟練掌握。
第十三章 【分值：2%左右】
在全面了解的基礎上對關鍵內容重點記憶，如關于申請資產管理業務試點資格的條件和申請材料的規定，業務規范中對于客戶資格、資產管理合同、雙方義務的規定，以及業務管理和風險控制制度。
第十四章 【分值：1%左右】
加強對金融期貨投資者的可用資金、知識測試要求的得分、交易經歷中的成交記錄、綜合性評估得分、投資經歷評估等數字、日期的記憶。
第十五章 【分值：6%左右】
以記憶性內容為主，考查重點主要集中在對期貨從業人員執業行為基本準則、合規執業、對投資者的責任、競業準則，以及對期貨從業人員的監督及懲戒的相關規定。
第十六章 【分值：1%左右】
難度較小，考生作一般了解即可。
第十七章 【分值：1%左右】
在理解的基礎上加以牢固掌握，并能在相關案例中加以靈活應用，注意第四條和第五條有關證券、期貨交易內容的細節把握。
第十八章 【分值：1%左右】
重點掌握非法設立期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的刑事責任，從事證券、期貨內幕交易的刑事責任，以及其他相關刑事責任。
第十九章 【分值：14%左右】
對期貨糾紛案件的管轄，承擔責任的主體，無效合同的認定，具體交易行為中有關民事責任的認定與處理，透支交易、強行平倉、實物交割、保證合約履行、侵權行為等民事責任的認定及處理，以及期貨糾紛案件中的舉證責任、保全和執行等知識點在理解的基礎上加以熟練掌握，并能在相關案例中加以靈活運用。
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