期貨從業資格行業動態：上期所3月處理異常交易行為70起
更新時間：2019-04-08 13:19:10
來源：中國期貨業協會
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摘要 環球網校期貨從業資格考試頻道小編根據中國期貨業協會發布《期貨從業資格行業動態：上期所3月處理異常交易行為70起》，環球網校期貨頻道為各位考生發布期貨行業新鮮動態。更多期貨從業資格行業相關信息請關注環球網校。
上期所日前發布的3月份監查信息顯示，當月，上期所處理異常交易行為70起。其中，自成交超限34起，頻繁報撤單超限35起，大額報撤單超限1起，通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示72次，將9名客戶列入重點監管名單，在會員服務系統通報10次，并對其中1名客戶采取了限制開倉的監管措施并進行了全市場公告。
實際控制關系賬戶認定與協查方面，3月份上期所對31組67個賬戶進行實際控制關系認定。疑似違規交易處理方面，3月份上期所對9起疑似違規交易行為進行排查，對3名客戶進行了談話提醒，對其中2起疑似違規行為進行立案調查。
上期能源3月處理異常交易行為5起。其中，自成交超限1起，頻繁報撤單超限4起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示5次。此外，對8組20個賬戶進行實際控制關系認定，對2起疑似違規交易行為進行排查，對其中1起進行立案調查。
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