證監會完成2018年資產證券化業務專項現場檢查工作
更新時間：2019-03-26 14:43:10
來源：環球網校
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摘要 環球網校根據中國期貨業協會發布《證監會完成2018年資產證券化業務專項現場檢查工作》，環球網校期貨頻道為各位考生發布期貨行業新鮮動態。更多期貨行業相關信息請關注環球網校。
為進一步規范資產證券化業務存續期管理，提高證券公司、基金子公司資產證券化業務內控合規和風險管理水平，按照問題和風險導向，證監會部署36家證監局及相關單位對42家證券公司和21家基金子公司的資產證券化業務開展專項現場檢查。
現場檢查發現，證券公司資產證券化業務制度體系逐步健全、合規意識和執業水平穩步提升，但基金子公司盡職調查和存續期管理能力總體偏弱。本次現場檢查發現的主要問題包括：盡職調查工作欠獨立不充分，對基礎資產運行監控不到位，現金流歸集不規范，信息披露不準確不完整等。對存在的問題，各證監局已采取行政監管措施6項。
自2015年以來，證監會已累計完成對102家次公司、327個資產支持專項計劃的現場檢查工作，對中介機構及個人采取行政監管措施22項。下一步，證監會將繼續加強資產證券化業務制度建設和日常監管，嚴處違法違規行為，不斷推動資產證券化業務規范健康發展。
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