上期所1月處理異常交易行為72起

更新時(shí)間：2019-02-22 14:05:27 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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摘要環(huán)球網(wǎng)校根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《上期所1月處理異常交易行為72起》，環(huán)球網(wǎng)校期貨頻道為各位考生發(fā)布期貨行業(yè)新鮮動(dòng)態(tài)。更多期貨行業(yè)相關(guān)信息請關(guān)注環(huán)球網(wǎng)校。

上期所昨日公告稱，1月份共處理異常交易行為72起。其中，自成交超限36起，頻繁報(bào)撤單超限32起，大額報(bào)撤單超限3起, 實(shí)際控制關(guān)系賬戶組合并持倉超限1起。通過會(huì)員單位對上述達(dá)到異常交易處理標(biāo)準(zhǔn)的客戶進(jìn)行電話提示76次，將7名客戶列入重點(diǎn)監(jiān)管名單，在會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)通報(bào)7次。

在實(shí)際控制關(guān)系賬戶認(rèn)定與協(xié)查方面，1月份對39組82個(gè)賬戶進(jìn)行了實(shí)際控制關(guān)系認(rèn)定。

在疑似違規(guī)交易行為排查及違規(guī)查處方面，1月份共對7起疑似違規(guī)交易行為進(jìn)行排查，對1名客戶進(jìn)行談話提醒，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)交易行為。1月份出具《違規(guī)案件處理決定書》1份，對2名客戶因違規(guī)交易給予通報(bào)批評、暫停開倉、罰款的監(jiān)管措施并記入中國資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。